最新提示


        ≈≈康力电梯002367≈≈(更新:20.01.03)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年03月31日
         2)预计2019年年度净利润24000万元至26000万元,增长幅度为1443.63%至1
           572.26%  (公告日期:2019-10-25)
         3)01月03日(002367)康力电梯:关于股份回购进展情况的公告(详见后)
分红扩股:1)2019年中期以总股本79241万股为基数,每10股派0.3元 ;股权登记日:20
           19-09-24;除权除息日:2019-09-25;红利发放日:2019-09-25;
         2)2018年末期以总股本79241万股为基数,每10股派5元 ;股权登记日:2019-
           05-24;除权除息日:2019-05-27;红利发放日:2019-05-27;
机构调研:1)2019年12月16日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:20153.08万 同比增:224.12% 营业收入:27.23亿 同比增:19.81%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2527│  0.1293│  0.0369│  0.0195│  0.0780
每股净资产      │  3.6680│  3.5730│  3.9762│  3.9542│  4.0360
每股资本公积金  │  1.4814│  1.4814│  1.4814│  1.4814│  1.4814
每股未分配利润  │  0.8975│  0.8039│  1.2083│  1.1714│  1.2634
加权净资产收益率│  6.5600│  3.2900│  0.9300│  0.4400│  1.6700
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2527│  0.1293│  0.0369│  0.0195│  0.0780
每股净资产      │  3.6680│  3.5730│  3.9762│  3.9542│  4.0360
每股资本公积金  │  1.4814│  1.4814│  1.4814│  1.4814│  1.4814
每股未分配利润  │  0.8975│  0.8039│  1.2083│  1.1714│  1.2634
摊薄净资产收益率│  6.8881│  3.6186│  0.9280│  0.4929│  1.9314
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A 股简称:康力电梯 代码:002367 │总股本(万):79765.2687 │法人:王友林
上市日期:2010-03-12 发行价:27.1│A 股  (万):52428.1658 │总经理:王友林
上市推荐:东吴证券股份有限公司 │限售流通A股(万):27337.1029│行业:通用设备制造业
主承销商:东吴证券股份有限公司 │主营范围:从事电梯、自动扶梯、自动人行道
电话:0512-63293967 董秘:吴贤  │及成套配件的产品研发、生产、销售及整机
                              │产品的安装和维保
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.2527│    0.1293│    0.0369
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    2018年        │    0.0195│    0.0780│    0.0508│    0.0305
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    2017年        │    0.4089│    0.3443│    0.2559│    0.2559
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    2016年        │    0.5592│    0.4937│    0.3302│    0.1264
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    2015年        │    0.6617│    0.4482│    0.2711│    0.1041
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[2020-01-03](002367)康力电梯:关于股份回购进展情况的公告

    1
    证券简称:康力电梯 证券代码:002367 公告编号:202001
    康力电梯股份有限公司
    关于股份回购进展情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月2日召开第四届董事
会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于回购部分社会公
众股份的议案》,公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份,回购资
金总额不低于人民币5,000万元(含)且不超过人民币1亿元(含),回购价格不超
过人民币8.50元/股(含)。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本
次回购股份方案之日起不超过十二个月。具体回购股份的数量以回购期满时实际回
购的股份数量为准。公司分别于2019年12月3日、2019年12月4日披露了《关于回购
部分社会公众股份的方案》(公告编号:201968)、《股份回购报告书》(公告编
号:201969),具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    公司于2019年12月4日首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了本
次回购方案,详见公司于2019年12月5日在指定信息披露媒体《证券时报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于首次回购公司
股份的公告》(公告编号:201971)。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》(以下简称“《实施细则
》”)等相关规定,上市公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截止上
月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下:
    一、回购股份的具体情况
    截止2019年12月31日,在本次回购方案中,公司通过回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购股份数量6,891,400股,约占回购股份方案实施前公司总股本
的0.86%,最高成交价为7.55元/股,最低成交价为6.96元/股,成
    2
    交总额50,297,137.00元(不含交易费用),符合既定方案。
    上期股份回购期限届满后共计回购股份5,239,231股,成交总额29,691,098.22
元(不含交易费用)。详见公司于2019年6月5日在指定信息披露媒体《证券时报》
、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于股份回
购实施完毕的公告》(公告编号:201940)。
    截止2019年12月31日,上期股份回购与本次回购股份累计已达到12,130,631股
,约占回购股份方案实施前公司总股本的1.52%,两次合并成交总额79,988,235.22
元(不含交易费用)。
    二、其他相关说明
    (一)公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份的方式等符合公司《
回购报告书》的内容。
    (二)公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段等符
合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、第十八条、第十九条
相关规定:
    1、公司未在下列期间回购公司股票:
    (1)公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内;
    (2)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策
过程中,至依法披露后两个交易日内;
    (3)中国证监会规定的其他情形。
    2、公司首次回购股份事实发生之日(2019年12月4日)前5个交易日公司股票累
计成交量为54,813,783股。公司每5个交易日回购股份数量未超过首次回购股份事
实发生之日前5个交易日公司股票累计成交量的25%(即13,703,445股)。
    3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托:
    (1)开盘集合竞价;
    (2)收盘前半小时内;
    (3)股票价格无涨跌幅限制。
    公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
    (三)公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划,并将
    3
    在回购期间根据法律法规及相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者
注意投资风险。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2020年1月3日

[2019-12-28](002367)康力电梯:关于理财产品的进展公告

    1
    证券代码:002367 证券简称:康力电梯 公告编号:201979
    康力电梯股份有限公司
    关于理财产品的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、相关进展情况
    康力电梯股份有限公司于2019年11月26日公告《关于公司购买的理财产品的风
险提示公告》(公告编号:201962),公司持有的“华领定制9号”存在期满相关投
资本金及收益不能如期、足额兑付的风险,合计投资本金余额 7,900 万元;其中
,公司就投资“华领定制9号”主合同及 “确认书”中的4,000万元主债权及收益,
持有第三方担保人提供的房产抵押担保,并已办理不动产抵押物的登记手续,为第
一顺位抵押权人。
    近阶段,公司与该第三方担保人上海侠竹投资中心(有限合伙)积极沟通,要
求其承担连带担保责任。2019年12月27日,公司已与上海侠竹投资中心(有限合伙
)就其代上海华领资产管理有限公司清偿债务及解除房产抵押权一事达成《协议书
》。同日,公司已根据该《协议书》收到该担保人经由其执行事务合伙人姚晓峰代
为支付的代偿款项4,000万元整人民币。公司与该担保人及其执行事务合伙人之间不
存在关联关系。
    二、《协议书》主要内容
    1、担保人同意代上海华领资产管理有限公司偿还上述债务,于本协议签订之日
向公司支付人民币4000 万元整(肆仟万元整)。担保人指令其执行事务合
    2
    伙人姚晓峰代为付款,直接支付到公司指定的收款账户。
    2、如担保人按约履行上述付款义务,则担保人就上述债务的担保义务归于消灭
,双方之间再无其他债权债务纠纷。担保人清偿上述债务后,依法有权向上海华领
资产管理有限公司追偿。
    3、公司承诺在收到上述4,000万元后 2 个工作日内,即向房地产管理部门递交
注销抵押登记申请,配合担保人办理房产抵押登记注销手续。
    4、如担保人未按约履行付款义务,则公司有权要求担保人立即支付未付款项,
公司并有权行使抵押权,依法拍卖或变卖上述抵押房产以优先受偿。
    5、本协议系公司、担保人双方真实意思表示,双方均不存在欺诈、胁迫或重大
误解,也不存在任何导致协议可撤销或无效的事由。
    6、本协议一式两份,自公司、担保人双方签章后生效,各执一份,具同等法律
效力。如发生争议,任何一方均可向公司所在地人民法院提起诉讼。
    三、对公司的影响
    公司已根据该《协议书》收到担保人经由其执行事务合伙人姚晓峰代为支付的
代偿款项4,000万元整人民币。该《协议书》执行后,公司剩余仍持有“华领定制9
号”投资本金3,900万元。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董事会
    2019年12月28日

[2019-12-27](002367)康力电梯:董事会关于深圳证券交易所问询函回复的公告

    1
    证券简称:康力电梯 证券代码:002367 公告编号:201978
    康力电梯股份有限公司董事会
    关于深圳证券交易所问询函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”、“康力电梯”)于2
019年12月20日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对康力电梯股
份有限公司的问询函》(中小板问询函[2019]第437号),公司董事会对问询意见进
行了认真研究和核查,现将问询函的具体问题回复如下:
    近日,你公司对外披露《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》、《关于深
圳证券交易所关注函回复的公告》,称存在兑付风险的11,000万元良卓资产稳健致
远票据投资私募基金、3,000万大通阳明18号一期集合资产管理计划、7900万元华领
定制9号银行承兑汇票分级私募基金等理财产品,不属于风险投资。此外,你公司
认为,以自有资金800万美元认购四川蓝光嘉宝服务集团股份有限公司(以下简称“
嘉宝物业”)在香港联合交易所的首次公开发行股份,也不属于风险投资。
    我部对此表示高度关注,请你公司对以下事项进行核查并做出说明:
    1、补充说明上述出现兑付风险的理财产品收益率高于银行理财产品的原因,结
合上述原因分析、风险与收益率相关性,补充说明上述出现兑付风险的理财产品是
否属于低风险级别,并说明依据及合理性。
    回复:
    一、《关于深圳证券交易所中小板[2019]第351号问询函的回复》、《关于深圳
证券交易所中小板[2019]第394号关注函的回复》的相关内容
    (一)公司2016年-2019年9月理财产品收益率情况横向比较
    公司购买的理财产品类别、期限、不同期限对应的收益水平并不相同。各年度
、各类型的理财产品的综合收益率为:先将该类理财产品逐笔依据所获得的实际理
财收益按照实际持有天数进行收益率年化,再依据年化后的实际收益率按照
    2
    各笔委托理财本金所占权重进行加权平均。
    报告期间
    银行类
    券商类
    信托/资管类
    票据基金类
    2016年
    2.94%
    -
    8.51%
    8.02%
    2017年
    3.77%
    4.24%
    6.65%
    7.77%
    2018年
    3.57%
    4.59%
    7.10%
    7.63%
    2019年1-9月
    3.85%
    4.10%
    5.30%
    总计
    3.45%
    4.51%
    8.08%
    7.79%
    (二)公司对相关三个产品的综合风险评估及决策背景
    产品名称
    风险评估
    良卓资产稳健致远票据投资私募基金
    1、管理人、基金产品均经过中国证券投资基金业协会备案并公示。
    2、《基金合同》约定基金应仅投资于“银行承兑汇票及该等票据的收益权、银
行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)”。银行承兑
汇票及该等票据的收益权作为基金底层资产之一,虽较货币基金相比缺乏一定的流
动性,本应属于可以保证本金的产品。
    3、根据《基金合同》约定的“一般风险揭示”,该基金属于[中低等]风险投
资品种,风险收益特征属预期风险中低等、预期收益中低等的投资品种。
    4、票据基金设有预期收益率,产品收益模式为固定收益类。
    5、产品设计的投资期限较为灵活。
    大通阳明18号一期集合资产管理计划
    1、资管产品经过中国证券投资基金业协会之期货公司集合资管产品公示,产品
编号SX3987。
    2、融资人哈尔滨工业大学高新技术开发总公司(简称“工大高总”),为哈尔
滨工业大学全资子公司,国有企业。
    3、底层担保资产为上市公司限售股。
    大通阳明18号一期资产管理计划投资于“光大·大通阳明18号集合资金信托计
划”,信托计划用于受让工大高总持有的哈尔滨工大高新技术开发股份有限公司(
简称“工大高新”,股票代码600701)4455 万受限流通股股权收益。
    光大兴陇信托有限责任公司代表信托计划与工大高总签订关于工大高新(60070
1)限售股的“股权收益权转让及回购协议”,同时在该协议中明确签署股票的止
损线、补仓线等相关内容。
    3
    4、《大通阳明18号一期资产管理计划资产管理合同》“十(九)风险收益特征
”揭示:“从计划整体运作来看,本计划属于中低等风险品种。”
    华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金
    1、管理人、基金产品均经过中国证券投资基金业协会备案并公示。
    2、《基金合同》“四、私募基金的基本情况”“(五)基金的投资范围”约定
:“基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益权、债券及货币型市场基金、
现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)及其
他高流动性低风险的金融产品。”银行承兑汇票及该等票据的收益权作为基金底层
资产之一,虽较货币基金相比缺乏一定的流动性,本应属于可以保证本金的产品。
    3、《基金合同》“十二、私募基金的投资”之“(八)风险收益特征”约定:
华领定制9号基金为分级型结构化产品,根据风险收益特征该基金基金份额分为两
级:一是优先级份额(A类份额),属于较低风险级别;二是进取级份额(B类份额
),属于较高风险级别。
    公司购买的份额均为优先级份额(A类份额),属于合同约定的较低风险级别。

    4、票据基金设有预期收益率,产品收益模式为固定收益类,
    5、产品设计的投资期限较为灵活。
    二、补充说明
    在现实中,我国金融理财市场的现实格局,包括商业银行、证券公司、基金管
理公司、信托公司、保险公司等不同类型的金融机构都在向公众投资者提供不同形
式的理财服务。尽管各种类型的金融理财产品名称多样,所属的金融机构不一,产
品销售的目标群体不完全相同,但金融机构与投资者之间的法律结构可归纳出基本
属性上的共同点,向公众募集资金并进行专业化的资产管理,一般统称为“集合投
资类理财产品”。其中,固定收益类理财产品往往按预期收益率发行。预期收益型
产品的形成有其历史原因,按照资管新规要求,预期收益型理财产品未来将逐步向
净值型产品过渡。
    根据2018年4月由中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》(银发〔2018〕106号)的相关内容:
    “资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金
融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和
    4
    管理的金融服务... 私募投资基金适用私募投资基金专门法律、行政法规,私
募投资基金专门法律、行政法规中没有明确规定的适用本意见...资产管理产品包括
但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公
司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资
产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品...资产管理产品按照投资性
质的不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类
产品…资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管。非金
融机构不得发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外。”公司投资的良卓资
产稳健致远票据投资私募基金、大通阳明18号一期集合资产管理计划、华领定制9号
银行承兑汇票分级私募基金,均为经过备案的、按照预期收益率发行销售的固定收益类理财产品。
    从理财产品生态而言,不同类型的金融机构发行的报价型资管产品的预期收益
率不同为普遍现象,主要原因是由于金融机构的信用背景、募资能力、产品投资范
围、投资者投资门槛、融资人背景等综合原因造成。非银行类理财产品的预期收益
率普遍高于银行非保本理财产品是市场机制选择的结果,风险性不应因为发行机构
、产品类型一概而论。无论“低风险”或“中低风险”并不等于没有风险,都要求
公司在经股东大会授权的前提下,根据发行人情况、产品合同的风险指引、底层资
产、资产抵押情况等,在公司制定的《理财产品管理办法》的决策流程下进行判断
决策。公司投资的非银行理财产品虽然收益率高于同期的银行理财产品,但与当时
市场上可选择的其他在售信托、资管的平均收益率比较,并未显著高出。根据用益
金融信托研究院《2018年集合信托年度统计数据(1-12月)》,2018年信托类产品平
均预期年收益率(一年期产品)约为7.96%,月度平均数在7.31%-8.26%间波动,而
公司2018年信托/资管类投资平均年化收益率为7.10%,票据基金类投资平均年化
收益率为7.63%,处于平均数以下。
    根据当时有效的公司《理财产品管理制度》(2017年6月)规定:“第三条 公
司从事理财交易的原则为: (一)理财交易资金为公司自有闲置资金,其使用不影响
公司正常生产经营活动及投资需求;(二)理财交易的标的为低风险、流动性好的产
品,以及低风险的信托产品、资产管理计划、契约型基金等,如约定预期收益率并有
足够保障措施的信托产品,或者质押物具有较强流动性的信托产品,如
    5
    用上市公司股权做质押融资。 (三)公司进行理财业务,只允许与具有合法经营
资格的金融机构进行交易, 不得与非正规机构进行交易。”公司投资的良卓资产稳
健致远票据投资私募基金、大通阳明18号一期集合资产管理计划、华领定制9号银
行承兑汇票分级私募基金符合当时有效的公司《理财产品管理制度》对投资范围的
描述。
    因此,结合公司在《关于深圳证券交易所中小板[2019]第351号问询函的回复》
、《关于深圳证券交易所中小板[2019]第394号关注函的回复》中已回复的其他内
容,公司认为:
    在作出投资决策时,公司对上述三个产品的综合风险评估符合当时公司内部决
策对低风险理财产品的筛选标准。造成上述产品持有至到期后、公司无法得到按期
足额兑付的主要原因是由于三个产品交易对手故意违约、产品管理人违法违规。
    2、上述出现兑付风险的理财产品的合同中提示该基金/计划属于中低等风险投
资品种,请你公司结合基金/资产管理计划合同风险提示以及问题1的相关回复,补
充说明上述理财产品是否符合你公司前期股东大会审议通过的授权范围,即低风险
的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他金融
机构发行的其他低风险理财产品。
    回复:
    一、2017年年度股东大会授权公司及子公司利用自有资金购买理财产品的范围


    2018年4月25日,公司2017年年度股东大会审议通过《关于公司及子公司使用自
有资金购买理财产品的议案》,同意:在保证资金流动性和安全性的前提下,同意
公司及子公司使用合计即期余额不超过人民币15亿元的自有资金适时购买低风险的
信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他金融机
构发行的其他低风险理财产品,并授权公司管理层负责办理相关事宜。上述额度可
滚动使用,授权期限自股东大会审议通过之日起一年。
    公司在历次决策认购时认为:对良卓资产稳健致远票据投资私募基金、大通阳
明18号一期集合资产管理计划、华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金的
    6
    投资,均根据《公司章程》、《康力电梯股份有限公司理财产品管理制度(201
7年6月修订)》等相关规定的要求,履行了董事会审议、独立董事发表意见并提交
2017年年度股东大会审议等相关内部审议程序。
    二、补充说明
    为保护投资者合法权益,中国证监会于2016年12月发布了《证券期货投资者适
当性管理办法》(以下简称“《办法》”),自2017年7月1日起正式施行,明确经
营机构作为履行适当性义务的主体,具体负责对销售的产品或者提供的服务划分风
险等级;并考虑现实情况,实行区别对待,“新老划断”。《办法》作为部门规章
难以对每种产品的分级作出详细规定,而是采用了规定底线要求的方式,并在第十
六条、十七条列举了经营机构在分级时应当综合考虑的因素,要求审慎评估具有这
些因素的产品或服务的风险等级。
    但由于“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”的备案时间为2016年12月13
日,“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的备案时间为2017年4月27日,“大
通阳明18号一期集合资产管理计划”的备案时间为2017年9月21日,适逢新老划断时
点及新规颁布时期,包括金融机构逐步落实需要时间,投资合同中并未有明确的对
应风险等级指数,仅以文字描述。
    公司根据2017年6月末颁布并逐步实行的配套法规,暨中国证券投资基金业协会
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及附录《基金产品或者服务
风险等级划分参考标准》,中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施
指引(试行)》及附录《产品或服务风险等级名录》,进行了初步比对:
    7
    法规目录
    相关内容
    《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
    第二十六条 基金募集机构要按照风险承受能力,将普通投资者由低 到高至少
分为 C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、 C5 五种类型。
    第二十九条 基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承
受能力最低类别投资者: (一)不具有完全民事行为能力;(二)没有风险容忍度或者
不愿承受任何投资损失; (三)法律、行政法规规定的其他情形。
    第三十八条 基金产品或者服务的风险等级要按照风险 由低到高顺序,至少划
分为:R1、R2、R3、R4、R5 五个等级。
    第四十四条 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务
的风险等级建立以下适当性匹配原则:
    (一)C1 型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买 R1 级基金产品或
者服务;(二)C2 型普通投资者可以购买 R2 级及以下风险等级的基金产品或者服
务。
    基金产品或者服务风险等级划分参考标准
    R1:产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性很好、
不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。
    R2:产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好、投
资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。
    R3: 产品结构较简单,过往业绩及净值的历史波动率较高,投资标的流动性较
好、投资衍生品以对冲为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。
    R4:产品结构较复杂,过往业绩及净值的历史波动率高,投资标的流动性较差,
估值政策较清晰,一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠杆。
    R5:产品结构复杂,过往业绩及净值的历史波动率很高,投资标的流动性差,估值
政策不清晰,三倍(含)以上杠杆。
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
    第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至
高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。
    第十二条 风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,
经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:(一)不具有完全民事
行为能力;(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(三)法律、行政
法规规定的其他情形。
    第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发
生变化,协会应根据情况及时更新名录。
    第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为
R1、R2、R3、R4、R5级。经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会
名录规定的风险等级。
    产品或服务风险等级名录
    R1:资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品及服务;
    R2:资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品及服务;
    R3:包括但不限于商品期货(除原油期货以外)及相关服务、资管产品备案机构
风险等级名录R3等级的产品及服务;
    R4:包括但不限于金融期货、期权、原油期货、承担有限风险敞口的场外衍生产
品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务;
    R5:包括但不限于承担无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案
机构风险等级名录R5等级的产品及服务。
    8
    (1)根据良卓资产稳健致远票据投资私募基金的《基金合同》约定的“一般风
险揭示”,该基金属于[中低等]风险投资品种,风险收益特征属预期风险中低等
、预期收益中低等的投资品种。经过比对基金合同中约定投资范围的描述,投向特
征符合R2级以内产品。
    (2)根据华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金的《基金合同》“十二、私
募基金的投资”之“(八)风险收益特征”约定:华领定制9号基金为分级型结构化
产品,根据风险收益特征该基金基金份额分为两级:一是优先级份额(A类份额)
,属于较低风险级别;二是进取级份额(B类份额),属于较高风险级别。公司购买
的份额为优先级份额(A类份额),属于合同约定的较低风险级别。经过比对基金
合同中约定投资范围的描述,投向特征符合R2级以内产品。
    (3)根据大通阳明18号一期集合资产管理计划的《资产管理计划资产管理合同
》“十(九)风险收益特征”揭示:“从计划整体运作来看,本计划属于中低等风
险品种。”根据资产管理合同中对约定投向的描述,为债权类投资,没有衍生品性
质,投向特征符合R2级以内产品。
    (4)此外,根据实践中对非保本浮动型银行理财产品的购买经验,银行对非保
本浮动型银行理财产品的的风险评级一般亦为“中低风险”或R2级。
    综上,公司认为:对上述三项产品的购买符合前期股东大会审议授权的购买范
围。
    3、结合前述分析以及上述理财产品出现到期无法兑付风险的情形,进一步补充
说明上述理财产品投资不属于风险投资的依据。
    回复:
    一、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 》对风险投资的定义

    “7.1.1 本节所称风险投资,包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资
、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投
资产品以及本所认定的其他投资行为。以下情形不适用本节风险投资规范的范围: (
一)固定收益类或者承诺保本的投资行为;(二)参与其他上市公司的配股或者行使
优先认购权利;(三)以战略投资为目的,购买其他上市公司股份超过总股本的10%,
且拟持有三年以上的证券投资; (四)公司首次公开发行股票并上市
    9
    前已进行的投资。”
    并且在《规范运作指引》“第七章 风险投资”之“7.1.10”内详细描述了投资
目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源,包括将证券投资收益进行再投
资的金额,投资的内控制度,包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等。
    结合投资标的性质、产品结构、收益模式为固定收益类,公司对良卓资产稳健
致远票据投资私募基金、大通阳明18号一期集合资产管理计划、华领定制9号银行承
兑汇票分级私募基金的投资具有《规范运作指引》第7.1.1条第二款第(一)项所
指的“固定收益类或者承诺保本的投资行为”的特征。
    二、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”、“大通阳明18号一期集合资产
管理计划”、“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”为非银行金融机构按预期
收益率发行的理财产品
    公司在问题1中已回复:
    在现实中,我国金融理财市场的现实格局,包括商业银行、证券公司、基金管
理公司、信托公司、保险公司等不同类型的金融机构都在向公众投资者提供不同形
式的理财服务。尽管各种类型的金融理财产品名称多样,所属的金融机构不一,产
品销售的目标群体不完全相同,但金融机构与投资者之间的法律结构可归纳出基本
属性上的共同点,向公众募集资金并进行专业化的资产管理,一般统称为“集合投
资类理财产品”。其中,固定收益类理财产品往往按预期收益率发行。
    公司认为:上述三项投资属于《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》之“8.4.4条、8.4.5条”内提及的委托理财,可不定义为风险投资。
    4、你公司参与认购嘉宝物业的首次公开发行股份,本质上是否属于证券投资,
若是,请说明你公司认为上述投资不属于风险投资的依据及合理性。
    回复:
    公司在《关于深圳证券交易所中小板[2019]第351号问询函的回复》中已详细回
复了公司投资蓝光嘉宝物业的理由,详见公告编号:201973。主要是基于该笔投资
与主营业务的高相关性。
    补充说明如下:
    1 0
    《规范运作指引》“第七章 风险投资”之“7.1.2”约明:“本所鼓励上市公
司致力发展公司主营业务,不鼓励公司进行风险投资。”而公司本次利用投资蓝光嘉
宝物业的机会,积极建立与客户的关系,经董事会讨论,投资金额适宜、风险可控
,有助于公司发展主营业务,与“第七章 风险投资”内不鼓励的风险投资性质不
同,方向不符。同时,公司在决策时亦无须对照《规范运作指引》“第七章 风险投
资”之“7.1.10”内的管理要求,考虑将证券投资收益进行再投资的金额等内容。
    公司董事会履职时,在考虑该项目及董事会决策时,更多是充分关注投资项目
是否与上市公司主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否可控以及该
事项对公司的影响。
    综上,公司认为,基于投资嘉宝物业的目的,根据实质重于形式的原则,结合
公司对该投资的会计处理方式,公司认为该笔投资不符合《中小企业板上市公司规
范运作指引》第7.1.1条规定的风险投资范畴。
    公司董事会已深刻认识到,虽然整个投资流程是按照既定规范程序进行,但由
于对金融、法律知识储备不足,投资非银行理财产品能力有限,未能及时辨别潜在
风险,导致公司部分理财产品出现逾期、面临本金可能损失的风险。公司已于2019
年暂停了对非银行理财产品的投资。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董事会
    2019年12月27日

[2019-12-21](002367)康力电梯:关于收到退税事宜的公告

    1
    证券代码:002367 证券简称:康力电梯 公告编号:201977
    康力电梯股份有限公司
    关于收到退税事宜的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、获得补助的基本情况
    根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]1
00号)的有关规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品(含嵌入式
软件),对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。康力电梯股份有限
公司(以下简称“公司”)及子公司杭州法维莱科技有限公司(以下简称“法维莱
科技”)为符合条件的增值税一般纳税人,享受上述增值税即征即退政策。近日,
公司及法维莱科技收到2019年6月至11月的相关增值税退税款合计人民币27,566,69
8.84元。截止本公告日,上述补助资金已经到账。
    二、获得补助对公司的影响
    根据《企业会计准则》的有关规定,以上退税所得计入公司2019年度其他收益
,将对公司2019年度损益产生积极影响,最终会计处理以会计师事务所年度审计结
果为准,敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董事会
    2019年12月21日

[2019-12-21](002367)康力电梯:关于收到深圳证券交易所问询函的公告

    1
    证券代码:002367 证券简称:康力电梯 公告编号:201976
    康力电梯股份有限公司
    关于收到深圳证券交易所问询函的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所中小
板公司管理部《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2019】
第437号)(以下简称“《问询函》”),具体内容如下:
    近日,你公司对外披露《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》、《关于深
圳证券交易所关注函回复的公告》,称存在兑付风险的11,000万元良卓资产稳健致
远票据投资私募基金、3,000万大通阳明18号一期集合资产管理计划、7900万元华领
定制9号银行承兑汇票分级私募基金等理财产品,不属于风险投资。此外,你公司
认为,以自有资金800万美元认购四川蓝光嘉宝服务集团股份有限公司(以下简称“
嘉宝物业”)在香港联合交易所的首次公开发行股份,也不属于风险投资。
    我部对此表示高度关注,请你公司对以下事项进行核查并做出说明:
    1、补充说明上述出现兑付风险的理财产品收益率高于银行理财产品的原因,结
合上述原因分析、风险与收益率相关性,补充说明上述出现兑付风险的理财产品是
否属于低风险级别,并说明依据及合理性。
    2、上述出现兑付风险的理财产品的合同中提示该基金/计划属于中低等风险投
资品种,请你公司结合基金/资产管理计划合同风险提示以及问题1的相关回复,补
充说明上述理财产品是否符合你公司前期股东大会审议通过的授权范围,即低风险
的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他金融
机构发行的其他低风险理财产品。
    3、结合前述分析以及上述理财产品出现到期无法兑付风险的情形,进一步补充
说明上述理财产品投资不属于风险投资的依据。
    4、你公司参与认购嘉宝物业的首次公开发行股份,本质上是否属于证券投资,
若是,请说明你公司认为上述投资不属于风险投资的依据及合理性。
    2
    请你公司就上述问题做出书面说明,律师就上述事项核查并发表明确意见,并
在2019年12月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上
市公司监管处。
    公司正积极组织有关方面按照《问询函》的要求安排回复工作,并及时进行披
露。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董事会
    2019年12月21日

[2019-12-21](002367)康力电梯:关于控股股东股票质押式回购交易提前购回的公告

    1
    证券代码:002367 证券简称:康力电梯 公告编号:201975
    康力电梯股份有限公司
    关于控股股东股票质押式回购交易提前购回的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于近日接到控股股东王友林先生
通知,获悉其将持有的公司部分股份办理股票质押式回购交易提前购回的业务,具
体事项如下:
    一、股东股份质押的基本情况
    1、股东股票质押式回购交易提前购回的基本情况
    股东
    名称
    是否为第一大股东及一致行动人
    提前购回股数(股)
    本次购回占其所持股份比例
    股份性质
    解除质押日
    质权人
    王友林
    是
    38,000,000
    10.60%
    无限售流通股
    2019年12月19日
    中国建设银行股份有限公司吴江分行
    2、股东股份累计被质押的情况
    截至2019年12月19日,王友林先生持有公司股份358,591,306股,占公司股份总
数的44.96%;王友林先生及其一致行动人合计持有公司股份375,871,306股,占公
司股份总数的47.12%。王友林先生所持有的公司股份处于质押状态的数量累计为94,
960,000股,占公司股份总数的11.90%;王友林先生之一致行动人所持公司股份处
于质押状态的数量为0股。
    控股股东王友林先生资信情况良好,具备相应的偿还能力,质押的股份不存在
平仓或被强制过户的风险,不会导致公司实际控制权发生变更。若公司股价触及预
警线或平仓线,将采取包括但不限于提前还款、补充质押股份等措施应对,不会导
致公司实际控制权发生变更。
    除前述措施之外,王友林先生已陆续和质押机构协商并确定还款计划,计划逐
步降低股票质押率,从而根本上消解股票质押风险。
    二、备查文件
    1、持股5%以上股东每日持股变化明细;
    2
    2、证券质押及司法冻结明细表;
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月21日

[2019-12-11](002367)康力电梯:关于深圳证券交易所关注函回复的公告

    1
    证券简称:康力电梯 证券代码:002367 公告编号:201974
    康力电梯股份有限公司
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所中小
板公司管理部发出的《关于对康力电梯股份有限公司的关注函》(中小板关注函[20
19]第394号)。针对深圳证券交易所提出的相关问题,公司立即组织相关部门对问
询意见进行了认真研究和核查。现将关注函的具体问题回复如下:
    2019年11月26日,你公司对外披露《关于公司购买的理财产品的风险提示公告
》,公司持有的7900万元华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金存在期满相关投资
本金及收益不能如期、足额兑付的风险。此外,截至目前,你公司及子公司购买的
非银行理财产品中,11,000万元良卓资产稳健致远票据投资私募基金、3,000万元
大通阳明18号一期集合资产管理计划存在兑付风险,你公司在2018年年报中对上述
理财产品分别计提8,200万元和3,000万元减值准备。
    我部对上述事项表示关注,请你公司就以下事项进行核查并做出说明:
    1、请结合投资资金损失的可能性、华领资产法定代表人孙祺及其配偶董敏出具
的《保证承诺函》等保证文件,详细说明存在兑付风险的理财产品对你公司2019年
年度报告可能产生的影响,包括对归属于上市公司股东的净利润的影响。请会计师
发表专项意见。
    回复:
    就华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金(以下简称“华领定制9号”)对公
司2019年年度报告可能产生的影响,包括对归属于上市公司股东的净利润的影响,
公司认为:
    一、依据华领资产通知的新的收益分配方案,2019年11月26日为公司持有的“
华领定制9号”基金份额赎回日,投资期限届满,公司尚未收到相关投资本金及其收
益。截止本关注函回复日,公司仍未得到资金兑付,已构成实质性违
    2
    约。后续如无法足额兑付相关投资本金及其收益,可能会对公司经营业绩构成
不利影响。
    二、上海公安局浦东分局于12月2日发布警方通报,已对华领资产以涉嫌集资诈
骗罪立案侦查,对华领资产法定代表人孙某等4名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措
施,案件正在进一步侦办中;警方将全面收集证据,推进案件侦办,追赃挽损、资
金核查等工作,最大限度保护投资人合法权益。根据《最高人民法院、最高人民检
察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条:查封
、扣押、冻结的涉案财物,一般应在诉讼终结后,返还集资参与人。涉案财物不足
全部返还的,按照集资参与人的集资额比例返还。在非法吸收公众存款和集资诈骗
等涉众型案件中,总体原则是就相关财产进行同比例清算,但目前公司无法获知华
领资产有多少资产可供清偿,投资人损失金额尚难确定。具体应以公安机关正式发
布的权威信息为准。
    三、公司已成立专项小组,聘请专业律师团队,跟踪该事态发展,寻求解决方
案,以最大程度减少公司损失;公司已委托律师通过“上海经侦非法集资案件投资
人信息登记平台”进行网上登记备案;公司将采取法律手段,结合公司已获取的《
保证承诺函》、“确认书”、“债权债务确认书”和“抵押合同”等材料,依法行
动,以维护公司合法权益。
    四、公司目前尚不能取得确凿、可靠的证据支持公司作出准确的会计评估。假
如以公司对“华领定制9号”投资本金7,900万元为预计损失最大值为计算依据,对
比公司最近一期经审计(2018年度)归属于上市公司股东的净利润1,554.78万元计
算,占2018年度归属于上市公司股东的净利润的比例为508.11%;对比公司最近一期
经审计(2018年度)归属于上市公司股东的所有者权益31.54亿元计算,占2018年
度归属于上市公司股东的所有者权益的比例为2.50%。
    综上,鉴于公司目前所掌握的信息有限,华领资产所遇到的问题及具体情况尚
不明朗,没有足够的证据能够支持公司做出较为正确、合理的判断。相关风险评估
乃是基于该初步信息出于谨慎性原则而做出,最终应以后续经有关机构或部门确认
的为准。因此公司暂不能合理预计本次投资对公司2019年年度报告可能产生的影响
。截止本关注函回复日,公司暂未有对因投资“华领定制9号”的投资款项而计提资
产减值准备的计划。
    3
    公司后续如获取进一步的相关信息,将根据该事件具体进展情况,秉承谨慎性
原则,合理的作出相应的会计处理。首先,公司将于2019年度审计报告出具日前,
根据获取的进一步信息对该项资产进行减值测试。如在华领资产问题没有妥善解决
之前,持续缺乏进行减值测试的基础,公司将于各报告期末根据获取的进一步信息
对该项资产持续进行减值测试。
    会计师已对该事项发表意见:“鉴于公司目前所掌握的信息有限,华领资产所
遇到的问题及具体情况尚不明朗,没有足够的证据能够支持公司做出较为正确、合
理的判断。相关风险评估乃是基于该初步信息出于谨慎性原则而做出,最终应以后
续经有关机构或部门确认的为准,因此目前暂不能合理预计对公司2019年年度报告
可能产生的具体影响金额。公司将于报告期末根据获取的进一步信息对该项基金资
产持续进行减值测试。”
    2、请说明该私募基金管理人华领资产的股权结构、实际控制人情况,并说明华
领资产及其实际控制人是否与你公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事、监
事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面存在关系;若存在
,请说明具体情况。
    回复:
    一、上海华领资产管理有限公司股权结构及基本信息
    基金管理人全称(中文)
    上海华领资产管理有限公司
    基金管理人全称(英文)
    Shanghai Hualing Assets Co.,Ltd
    法定代表人
    孙祺
    监事
    张鑫
    登记编号
    P1007578
    统一社会信用代码
    913102300764731973
    组织机构代码
    07647319-7
    登记时间
    2015-01-29
    成立时间
    2013-08-27
    经营范围
    资产管理,投资管理。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动】
    注册地址
    上海市崇明县崇明县北沿公路2099号2幢305-10
    4
    注册资本(万元)(人民币)
    10,000
    实缴资本(万元)(人民币)
    10,000
    企业性质
    内资企业
    注册资本实缴比例
    100%
    机构类型
    其他私募投资基金管理人
    员工人数
    11
    机构网址
    www.hualingassets.com
    股东
    上海福昆投资管理有限公司持有99%股权,张鑫持有1%股权
    二、华领资产控股股东基本情况
    华领资产控股股东上海福昆投资管理有限公司(以下简称“上海福昆”)基本
信息如下:
    公司名称
    上海福昆投资管理有限公司
    法定代表人
    倪嵩
    监事
    黄相琴
    统一社会信用代码
    9131011509358899XQ
    成立时间
    2014-03-25
    经营范围
    投资管理,实业投资,企业登记代理,财务咨询(不得从事代理记账),翻译
服务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    注册地址
    上海市浦东新区花园石桥路66号3001A
    注册资本(万元)(人民币)
    100
    企业性质
    内资企业
    股东
    倪嵩持有99%股权,黄相琴持有1%股权
    经自查,本公司、本公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理
人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面与华领资产及其实际控制人不存
在任何关联关系。
    3、请对比分析你公司及子公司购买的非银行理财产品收益率及银行理财产品收
益率,非银行理财产品的风险提示、对该产品的风险定级情况,结合部分非银行理
财产品无法兑付的原因分析、非银行理财产品投资协议具体内容、协
    5
    议中约定投资标的情况,补充说明:
    (1)是否符合前期股东大会审议授权的购买范围,即“低风险的信托产品或商
业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险理财产品”,前期购买的非银
行理财产品是否存在不符合股东大会审议授权的情形。
    回复:
    一、公司2016年-2019年9月末理财产品情况汇总
    (一)公司2016年-2019年9月末理财产品余额情况汇总
    公司自2018年以来,已在逐步收缩非银行理财规模。2016-2019年9月末理财产
品余额情况汇总如下:
    单位:万元,%
    报告期末
    银行理财1
    (含券商收益凭证)
    自有资金
    非银行理财
    2:期末余额(不含票据基金)
    自有资金
    非银行理财
    2:期末余额(仅指票据基金)
    合计理财
    期末余额
    (1+2)
    银行理财占比
    占比
    自有资金理财余额
    募集资金理财余额
    非银行理财
    其中仅票据基金
    2016年末
    36,100.00
    68,000.00
    30,000.00
    24,000.00
    158,100.00
    65.84
    34.16
    15.18
    2017年末
    38,900.00
    60,500.00
    32,000.00
    38,000.00
    169,400.00
    58.68
    41.32
    22.43
    2018年末
    84,200.00
    19,500.00
    12,000.00
    32,000.00
    147,700.00
    70.21
    29.79
    21.67
    2019年9月末
    74,500.00
    0
    7,000.00
    18,900.00
    100,400.00
    74.20
    25.80
    18.82
    注:截止2019年9月末,所指的非银行理财产品合计余额25,900万元包括:上海
良卓票据基金11,000万元、上海华领定制9号票据基金7,900万元、大通阳明18号一
期集合资产管理计划3,000万元、国通信托-方兴771号丹投集团集合资金信托计划4
,000万元。经与管理人国通信托沟通,国通信托-方兴771号丹投集团集合资金信托
计划不存在兑付风险。
    (二)公司2016年-2019年9月末理财产品收益情况汇总
    单位:万元,%
    报告期间
    理财总收益
    银行理财
    (含券商收益凭证)
    自有资金非银行理财
    (非票据基金类)
    自有资金非银行理财
    (票据基金类)
    收益金额
    收益占比
    收益金额
    收益占比
    收益金额
    收益占比
    6
    2016年
    5,420.83
    571.72
    10.55
    3,630.32
    66.97
    1,218.79
    22.48
    2017年
    7,759.77
    2,612.23
    33.66
    2,333.13
    30.07
    2,814.41
    36.27
    2018年
    8,052.99
    4,074.78
    50.60
    1,560.53
    19.38
    2,417.68
    30.02
    2019年1-9月
    3,151.47
    2,621.52
    83.18
    382.14
    12.13
    147.81
    4.69
    累计收益
    24,385.06
    9,880.25
    40.52
    7,906.12
    32.42
    6,598.69
    27.06
    (三)公司2016年-2019年9月理财产品收益率情况横向比较
    公司购买的理财产品类别、期限、不同期限对应的收益水平并不相同。各年度
、各类型的理财产品的综合收益率为:先将该类理财产品逐笔依据所获得的实际理
财收益按照实际持有天数进行收益率年化,再依据年化后的实际收益率按照各笔委
托理财本金所占权重进行加权平均。
    报告期间
    银行类
    券商类
    信托/资管类
    票据基金类
    2016年
    2.94%
    -
    8.51%
    8.02%
    2017年
    3.77%
    4.24%
    6.65%
    7.77%
    2018年
    3.57%
    4.59%
    7.10%
    7.63%
    2019年1-9月
    3.85%
    4.10%
    5.30%
    总计
    3.45%
    4.51%
    8.08%
    7.79%
    二、上述理财产品的投资情况的相关说明
    1、公司对理财产品的总体投资规模均在历次经董事会及股东大会审议通过的额
度范围内进行。
    2、公司对历年理财投资及回报明细、期末投资余额情况在历年定期报告中已列
示披露。
    3、公司对非银行理财产品的决策思路
    任何投资均具有一定的风险,对于非银行理财产品,投资合同中注明类似“不
保证本金安全,不承诺最低收益”条款是信托行业、资管行业的通常做法。公司在
非银行类理财产品选择上,会就是否属于低风险产品进行主动判断:(1)以政府平
台类融资项目、国有企业融资项目为主;(2)必须拥有充分的抵押、质押、担保
等风险防范措施;(3)收益模式上为固定收益类产品;(4)产品须经合规备案;
(5)底层资产流动性较好。
    7
    4、公司对下述三个产品的综合风险评估及决策背景
    产品名称
    风险评估
    良卓资产稳健致远票据投资私募基金
    1、管理人、基金产品均经过中国证券投资基金业协会备案并公示。
    2、《基金合同》约定基金应仅投资于“银行承兑汇票及该等票据的收益权、银
行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)”。银行承兑
汇票及该等票据的收益权作为基金底层资产之一,虽较货币基金相比缺乏一定的流
动性,本应属于可以保证本金的产品。
    3、根据《基金合同》约定的“一般风险揭示”,该基金属于[中低等]风险投
资品种,风险收益特征属预期风险中低等、预期收益中低等的投资品种。
    4、票据基金设有预期收益率,产品收益模式为固定收益类。
    5、产品设计的投资期限较为灵活。
    大通阳明18号一期集合资产管理计划
    1、资管产品经过中国证券投资基金业协会之期货公司集合资管产品公示,产品
编号SX3987。
    2、融资人哈尔滨工业大学高新技术开发总公司(简称“工大高总”),为哈尔
滨工业大学全资子公司,国有企业。
    3、底层担保资产为上市公司限售股。
    大通阳明18号一期资产管理计划投资于“光大·大通阳明18号集合资金信托计
划”,信托计划用于受让工大高总持有的哈尔滨工大高新技术开发股份有限公司(
简称“工大高新”,股票代码600701)4455 万受限流通股股权收益。
    光大兴陇信托有限责任公司代表信托计划与工大高总签订关于工大高新(60070
1)限售股的“股权收益权转让及回购协议”,同时在该协议中明确签署股票的止
损线、补仓线等相关内容。
    4、《大通阳明18号一期资产管理计划资产管理合同》“十(九)风险收益特征
”揭示:“从计划整体运作来看,本计划属于中低等风险品种。”
    华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金
    1、管理人、基金产品均经过中国证券投资基金业协会备案并公示。
    2、《基金合同》“四、私募基金的基本情况”“(五)基金的投资范围”约定
:“基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益权、债券及货币型市场基金、
现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)及其
他高流动性低风险的金融产品。”银行承兑汇票及该等票据的收益权作为基金底层
资产之一,虽较货币基金相比缺
    8
    乏一定的流动性,本应属于可以保证本金的产品。
    3、《基金合同》“十二、私募基金的投资”之“(八)风险收益特征”约定:
华领定制9号基金为分级型结构化产品,根据风险收益特征该基金基金份额分为两
级:一是优先级份额(A类份额),属于较低风险级别;二是进取级份额(B类份额
),属于较高风险级别。
    公司购买的份额均为优先级份额(A类份额),属于合同约定的较低风险级别。

    4、票据基金设有预期收益率,产品收益模式为固定收益类,
    5、产品设计的投资期限较为灵活。
    公司对上述三个产品的综合风险评估符合当时公司内部决策对低风险理财产品
的初选标准,收益模式均为固定收益类产品。
    由于公司过去几年原定有预期设定的资本开支计划,因此保留的在手现金较多
,对公司现金管理提出了较高的要求。公司通过购买非银行金融机构发行的理财产
品作为补充,属于财务性投资性质,初衷上是希望对公司有益,提高公司现金管理
收益。在决策过程中,公司考量了产品的风险水平,但对产品风险点的考量不够充
分,未对交易对手或产品管理人的道德风险甄别予以充分重视。
    公司认为:(1)投资良卓资产稳健致远票据投资私募基金、大通阳明18号一期
集合资产管理计划、华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金,属于《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》之“8.4.4条、8.4.5条”内提及的委托理
财,符合公司当时对低风险理财产品的理解及认定标准。造成上述产品持有至到期
后、公司无法得到按期足额兑付的主要原因是由于三个产品交易对手故意违约、产
品管理人违法违规。(2)对上述三项产品的购买符合前期股东大会审议授权的购买范围。
    (2)你公司及子公司购买的非银行理财产品是否属于《中小企业板上市公司规
范运作指引》中第7.1.1条规定的风险投资的范畴,如是,请自查并核实你公司是
否已按照相关规定对上述交易履行相应的审议程序和信息披露义务。
    回复:
    公司认为,投资良卓资产稳健致远票据投资私募基金、大通阳明18号一期集合
资产管理计划、华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金应适用为《中小企
    9
    业板上市公司规范运作指引》之“8.4.4条、8.4.5条”内提及的委托理财。
    理由如下:
    1、“华领定制9号”的收益模式为固定收益
    根据“华领定制9号”的《基金合同》之“五、私募基金的分级安排”:
    (三)业绩比较基准
    本基金A类份额按照单个投资者投资金额和投资期限的不同将其分为业绩比较基
准不同的类别,具体业绩比较基准如下:
    投资期限(月)
    Ⅰ类期限
    3
    Ⅱ类期限
    6
    Ⅲ类期限
    9
    Ⅳ类期限
    12
    初始委托资金
    A1类份额
    达到100万元但不足300万元
    A2类份额
    达到300万元及以上
    业绩比较基准(%/年)
    Ⅰ类期限
    Ⅱ类期限
    Ⅲ类期限
    Ⅳ类期限
    A1类份额
    7.0%
    8.0%
    9.0%
    9.5%
    A2类份额
    7.5%
    8.5%
    9.5%
    10.0%
    虽按照《基金合同》约定名义上为“业绩比较基准”,但实际产品运行过程中
,华领资产过去直接按上述业绩比较基准向投资人支付本金及固定收益,实质为固
定收益类产品。
    包括“华领定制9号”在内的前述三项产品实质均为固定收益类产品。根据《中
小企业板上市公司规范运作指引》中第7.1.1条规定:“以下情形不适用本节风险
投资规范的范围: (一)固定收益类或者承诺保本的投资行为;”
    2、从票据基金约定的投资标的看,除去《基金合同》所约定的基金费用和
    10
    税收外,基金财产不应存在其他本金损失,底层资产即“银行承兑汇票及该等
票据的收益权、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存
款”符合低风险特征。
    3、此外,基金管理人的关联方作为保证人为公司在基金合同项下的本金和收益
的兑付提供了保证担保,第三人为部分基金合同本金及收益等提供了不动产抵押担
保。
    综上,公司认为:(1)投资良卓资产稳健致远票据投资私募基金、华领定制9
号银行承兑汇票分级私募基金不属于《中小企业板上市公司规范运作指引》中第7.1
.1条规定的风险投资范畴。(2)大通阳明18号一期集合资产管理计划亦为固定收
益类产品,不属于《中小企业板上市公司规范运作指引》中第7.1.1条规定的风险投
资范畴。
    律师已对该事项发表意见:“本所律师认为,基于基金管理人的关联方作为保
证人为公司在基金合同项下的本金和收益的兑付提供了保证担保,第三人为部分基
金合同本金及收益等提供了不动产抵押担保,因此,公司对“华领定制9号”基金的
投资行为具有《规范运作指引》第7.1.1条第二款第(一)项所指的“固定收益类
或者承诺保本的投资行为”的特征,不属于风险投资的范畴。”
    4、请结合你公司针对非银行理财产品投资所建立的内部控制和风险管理制度、
管理层跟踪所投资产品进展及资金安全情况,说明你公司相关内部制度是否完备,
相关人员是否勤勉尽责。
    回复:
    一、内部控制和风险管理制度方面
    (一)公司于2019年继续修订了《理财产品管理制度》,提升了风险管控。
    公司制定的《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《
内部控制管理制度》、《理财产品管理制度》等制度文件,对投资理财产品事项做
了规定和控制管理,已建立健全相关内部制度。
    为规范公司理财投资管理,提高资金运作效率,防范理财投资决策和执行过程
中的相关风险,提升公司经济效益,维护股东和公司的合法权益,根据《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关
    11
    法律法规的规定,结合公司实际情况,公司制定有《理财产品管理制度》,其
最新修订已于2019年4月24日经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。公司对
理财产品的投资、投后管理参照《理财产品管理制度》执行。
    (二)修订后的《理财产品管理制度》部分内容
    “第二条 本制度所称“理财”是指在遵守国家法律法规情况下,公司在控制投
资风险并履行投资决策程序的前提下,为提高资金利用率,增加公司收益为原则,
以闲置的自有资金通过银行理财、信托理财、证券公司理财及其他理财工具进行资
金运作及管理,在确保安全性高、流动性好、中低风险的基础上实现资金保值增值
的行为。公司暂时闲置的募集资金进行投资理财的依据《公司募集资金管理制度》
相关制度执行。
    第三条 公司从事理财交易应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
”的原则,具体如下:
    (一)资金来源应为公司自有闲置资金,不挪用募集资金,不挤占公司正常生
产经营活动及投资需求。
    (二)公司以公司或子公司名义设立理财产品账户,不得使用其他公司或个人
账户进行理财产品业务。
    (三)应当在董事会或股东大会批准的投资理财额度内和投资范围内进行。理
财额度可循环使用,不限次数。在有效期限内,投资理财未到期余额不得超过审议
批准的理财额度。
    (四)只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易,不得与非正规机构进
行交易。
    (五)投资理财产品的管理人、受托人及底层资产未因违法违规经营受到行政
、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,不存在因涉嫌违法违规经营正在被
有权机关调查的情形,不得是全国征信系统中的失信被执行人。
    (六)投资范围及品种为中短期、安全性高、流动性好、低风险的金融机构理
财产品,具体包括但不限于结构性存款、银行理财产品、国债逆回购、货币市场基
金、收益凭证、信托计划及其他经董事会或股东大会批准的理财对象及理财方式。
不得投资无担保债券。不得购买以商品及金融衍生品种为主要底层资产的
    12
    非保本理财产品或资产管理产品。不得购买任何境外机构发行的理财产品或由
境内机构销售的境外机构的理财产品。
    (七)任一理财产品的投资期限不得超过24个月。
    (八)应严格按《公司章程》及本制度规定的审批权限、决策程序、业务监管
、风险控制、核算管理和信息披露执行,充分防范风险。
    (九)投资规模应与公司的闲置自有资金规模、资金使用计划、风险承受能力
相匹配,避免投资过于集中。
    第六条 本制度规定的理财业务事项,未达本制度第四条、第五条规定标准的,
按如下决策机制执行:
    (一)公司设立专门的理财业务决策小组(以下简称“决策小组”)对拟投资
的理财产品进行审核。决策小组成员至少应包括财务总监、投资管理部总经理、董
事会秘书、法务总监组成,财务总监任组长。决策小组有权制定具体的评审标准及
评审流程。所有产品均须最终报公司董事长批准后执行。
    (二)对于银行系中低风险理财产品,例如PR1级(低风险)、PR2级(中低风险)
级内的保本、非保本银行理财产品,由公司财务部拟定理财方案后经财务中心副总
、财务总监进行审核,财务部、法务部负责合同评审;最终报公司董事长批准后执
行。
    (三)对于银行以外、非保本型理财产品,决策小组本着维护股东利益的原则
,应对理财产品投资严格把关,必须召开决策小组现场会议进行决策。必要时可邀
请外部专家参与讨论与表决。无论保本或非保本型银行以外理财产品,所有理财方
案均应最终报公司董事长批准后执行。投资决策会须由全体委员2/3 以上出席方可
召开,实行实名投票表决。获得出席委员2/3 以上同意的,视为表决通过;未达到
出席委员2/3,但同意票和有条件同意票合计达2/3 以上的,视为有条件通过;否则
视为表决不通过。表决不通过不得提交公司董事长作最终审议。公司董事长对理财
产品的投资最终拥有一票否决权。 ”
    (三)公司理财投资规模均按照《理财产品管理制度》投资权限要求进行授权
。
    (四)投资决策及后续跟踪说明
    13
    关于公司投资理财决策,对于新项目,由公司财务部发起会议邀请公司法务部
、投资管理部、内审部参与产品路演会。财务部对理财产品进行前期调研论证,公
司法务部审核相关合同条款,认为产品具有可操作性后报经公司投资管理部总经理
、财务总监、董事长审批后执行。对于产品到期续做的,由财务部发起评审流程,
经投资管理部总经理、财务总监、董事长审批后执行。
    公司财务部为理财业务的具体经办部门,财务部负责对公司财务状况、现金流
状况及利率变动等事项进行考察,对理财业务进行内容审核和风险评估,制定理财
计划、筹措理财业务所需资金、办理理财业务相关手续、按月对理财业务进行账务
处理并进行相关档案的归档和保管。公司财务部指派专人跟踪投资理财资金的进展
及安全状况,出现异常情况需在24小时内向公司财务负责人和总经理报告,以便立
即采取有效措施收回资金,避免或减少公司损失,证券部根据事态进展履行信息披露。
    公司审计部为理财业务的监督部门,审计部对公司理财业务进行事前审核、事
中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使
用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实
。每个季度对所有投资理财进行全面检查,合理预计各项投资可能发生的收益和损
失,并报告董事会审计委员会。
    公司仍将持续完善理财投资的内部控制制度。
    二、管理层跟踪所投资产品进展及资金安全情况
    (一)公司2016-2019年9月末理财产品余额情况
    单位:万元,%
    报告期末
    银行理财1
    自有资金
    非银行理财
    2:期末余额(不含票据基金)
    自有资金
    非银行理财
    2:期末余额(仅指票据基金)
    合计理财
    期末余额
    (1+2)
    银行理财占比
    占比
    自有资金理财余额
    募集资金理财余额
    非银行理财
    其中仅票据基金
    2016年末
    36,100.00
    68,000.00
    30,000.00
    24,000.00
    158,100.00
    65.84
    34.16
    15.18
    2017年末
    38,900.00
    60,500.00
    32,000.00
    38,000.00
    169,400.00
    58.68
    41.32
    22.43
    2018年末
    84,200.00
    19,500.00
    12,000.00
    32,000.00
    147,700.00
    70.21
    29.79
    21.67
    2019年9月末
    74,500.00
    0
    7,000.00
    18,900.00
    100,400.00
    74.20
    25.80
    18.82
    14
    1、由上表可见,公司自2018年以来,已在主动调整非银行理财产品的投资策略
,收缩非银行理财规模。
    2、其中:大通阳明18号一期集合资产管理计划为公司2017年投资的产品,良卓
资产稳健致远票据投资私募基金、华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金为公司2
018年进行的滚动投资余额。进入2019年以来,公司未新增任何一笔非银行金融机
构发行的理财产品。
    3、经2019年4月24日召开的2019年度第一次临时股东大会决议通过,公司就《
关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》,主动调整,在购买标的中
剔除了资产管理计划、契约型基金等产品。同时,公司前期经2017年年度股东大会
审议授权购买、但不符合授权范围的即“低风险的信托产品或商业银行、信托机构
和其他金融机构发行的其他低风险理财产品”产品,到期后不再续期或购买。
    (二)管理层对理财产品投资进行的后续跟踪
    1、理财产品存续期间,管理层指定了专职人员,采取了包含但不限于与产品销
售经理保持积极日常沟通,了解基金现行运作情况,公开信息查询产品的负面报道
,基金管理人的负面新闻,对基金运作团队现场调研,银行对账单查看,业务样本
抽查等。
    例如:2018年9月,公司投资评审小组特意组织人员对良卓资产进行实地调研,
实施了询问、检查等必要的审验程序。良卓资产相关人员向公司介绍了产品的运行
情况,公司抽查了票据底单;查看了某日托管户银行流水明细对账单,可看出资金
系一笔总额转出用于投资票据资产,当日一笔总额转入,转入资金大于转出资金,
同日该笔资金周转两次,周转效率较高;从良卓资产提供的托管户银行流水明细对
账单来看,资金用途较为简单,大致类别主要有:投资票据资产、分红派息、支付
行政管理服务费用、募集户转托管户、贴现后转托管户等;并记录了7月末最后一
笔资金收益情况,用于简单测算产品的收益情况是否能够覆盖我司的基准收益:收
入金额7.8118亿元,支出金额7.8096亿元,收益=7.8118-7.8096=0.0022亿元,每日
资金周转2次,当日收益率=0.0022*2/7.8096=0.0005634,2018年一年工作日为232
天,年化收益率=0.0005634*232=13.07%。
    15
    公司在投资华领资产管理的票据基金期间,也曾组织人员对其票据交易办公实
地进行调研跟踪。
    2、公司尽量为所投资的非银行理财产品获取更多抵质押、担保资源,以防止在
遇到有违约的情况下,仍有可能执行到相应财产。公司就良卓资产稳健致远票据投
资私募基金、华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金所获得的抵质押、担保情况
已经对外披露。
    3、审计部每季度均对理财产品进行专项检查,核查审批、实际操作、资金使用
与保管等情况,并向审计委员会报告。
    4、鉴于上述事项,公司已成立专项小组,并已聘请律师团队,跟踪事态发展,
寻求解决方案,以最大程度减少公司的潜在损失;公司将最大限度的采用法律手段
,维护公司的合法权益。
    截至本关注函回复日,管理层按照《理财产品管理制度》等相关规定,及时跟
踪投资的进展情况,但对基金管理人故意隐瞒真实情况、可能存在违规操作及越权
交易的风险警惕性不足;出现异常情况时,管理层积极、及时采取措施以减少公司
损失。
    综上,公司在关于理财产品管理方面的内控制度建设完备并在有效执行。虽然
相关人员对基金管理人故意隐瞒真实情况、可能存在违规操作及越权交易的风险警
惕性不足,但在上述理财投资方案的决策过程中,相关人员履职是勤勉尽责的。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月11日

[2019-12-11](002367)康力电梯:关于深圳证券交易所问询函回复的公告

    1
    证券简称:康力电梯 证券代码:002367 公告编号:201973
    康力电梯股份有限公司
    关于深圳证券交易所问询函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证券交易所中小
板公司管理部发出的《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》(中小板问询函[20
19]第351号)。针对深圳证券交易所提出的相关问题,公司立即组织相关部门对问
询意见进行了认真研究和核查。现将问询函的具体问题回复如下:
    2019年3月20日,你公司披露公告称,使用闲置自有资金购买的“良卓资产稳健
致远票据投资私募基金”的受托方上海良卓资产管理有限公司(以下简称“良卓资
产”)涉嫌出现违规情形。你公司持有该私募基金合计11,000万元份额尚未到期,
公司目前了解到该私募基金存在重大违约风险,基金管理人涉嫌未按合同约定使用
受托资金,可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回。
    2019年9月19日,你公司对外披露《拟对外战略投资的公告》称,你公司计划使
用自有资金800万美元,以基石投资者的身份参与认购四川蓝光嘉宝服务集团股份
有限公司(以下简称“嘉宝股份”)在香港联合交易所(以下简称“香港联交所”
)的首次公开发行股份。你公司将承诺作为基石投资人,在嘉宝股份于香港联交所
上市成功之日起6个月内不进行减持。
    我部对上述事项表示高度关注,请你公司对以下事项做出补充说明:
    1、请结合上述私募基金的协议具体内容、协议中约定投资标的情况、对外战略
投资协议具体内容,核实上述两笔交易是否属于《中小企业板上市公司规范运作指
引》中第7.1.1条规定的风险投资的范畴。如是,请自查并核实你公司是否已按照
相关规定对上述交易履行相应的审议程序和信息披露义务。
    请律师对上述交易是否属于风险投资以及审议程序的合规性发表明确意见。
    回复一:
    2
    公司认为:对“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的投资行为不属于《中
小企业板上市公司规范运作指引(2015 修订)》中第7.1.1条规定的风险投资。根
据该笔投资规模,已根据《公司章程》、经股东大会审议通过的《康力电梯股份有
限公司理财产品管理制度(2017年6月修订)》的要求,履行了董事会审议、独立董
事发表意见并提交2017年年度股东大会审议等相关内部审议程序,审议程序合规;
在历次定期报告中履行了信息披露义务。
    一、公司对“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的投资行为不属于《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第7.1.1条所规定的风险投资范畴。
    (一)从《基金合同》约定的投资标的看,符合低风险特征。
    《基金合同》约定基金应仅投资于“银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行
存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)”。银行承兑汇
票及该等票据的收益权作为基金底层资产之一,本应属于可以保证本金的产品。因
此,除去《基金合同》第十七条所约定的基金费用和税收外,基金财产不应存在其
他本金损失,符合低风险特征。
    根据经备案的《基金合同》内容约定的“一般风险揭示”,该基金属于[中低
等]风险投资品种,风险收益特征属预期风险中低等、预期收益中低等的投资品种
。
    (二)票据基金设有预期收益率,收益模式为按预期收益率支付投资人固定收
益,具有《中小企业板上市公司规范运作指引》第7.1.1条第二款第(一)项所指的
“固定收益类…的投资行为”特征。
    《基金合同》条款“四、基金的基本情况”中约定:
    “(九)基金优先级份额的封闭期与业绩比较基准
    基金份额按各自的持有期限及业绩比较基准不同分为以下各类份额,各类份额
的持有期限及业绩比较基准如下:
    封闭期(月)
    Ⅰ类份额
    3
    Ⅱ类份额
    6
    3
    Ⅲ类份额
    12
    基金份额的初始委托资金及分类:
    初始委托资金
    A类份额
    达到100万元但不足300万元
    B类份额
    达到300万元及以上
    业绩比较基准(%/年)
    Ⅰ类份额
    Ⅱ类份额
    Ⅲ类份额
    A类份额
    6.5%
    7.5%
    8.5%
    B类份额
    7%
    8%
    9%”
    虽按照《基金合同》约定名义上为“预期收益”,但实际产品运行过程中,票
据基金一般按预期收益向投资人支付固定收益。
    公司认为,该种固定收益模式与投资固定收益类信托、资产管理计划类似。根
据《中小企业板上市公司规范运作指引》中第7.1.1条规定:“以下情形不适用本节
风险投资规范的范围: (一)固定收益类或者承诺保本的投资行为;”。
    (三)公司投资票据基金的本金及预期收益额外取得了相关担保、保证和承诺
。
    包括:上海良熙投资控股有限公司出具关于投资“良卓资产稳健致远票据投资
私募基金”的《基金份额远期收购承诺》;上海鼎樊实业有限公司及其法定代表人
黄诚对公司出具《担保函》;上海良卓资产管理有限公司法定代表人季正栋及其配
偶黄利莎向公司出具的《担保函》。担保、保证和承诺的详细内容见对本问询函问
题2的回复内容。
    (四)基金管理人越权交易的法律责任应完全由基金管理人承担,而非产品投
资范围造成。
    根据《基金合同》第十五条“越权交易处理”的约定,“越权交易是指基金管
理人违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为。3.越权交
易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担”。因此,对于因基金管理人未
按《基金合同》约定的投资方向和范围进行的越权交易行为导致的损失不应导致基
金财产受损,如有损失则应由基金管理人负担和赔偿。
    4
    目前“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”到期未兑付的原因为管理人收到
投资资金后未按照《基金合同》约定进行投资,将其挪作他用,该损失的法律责任
和风险根据《基金合同》应由管理人全额承担,而非产品约定投资范围的性质造成。
    综上,公司认为“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的投资标的性质、产
品结构、收益模式为固定收益类,公司对票据基金的投资行为具有《规范运作指引
》第7.1.1条第二款第(一)项所指的“固定收益类或者承诺保本的投资行为”的特
征,不属于风险投资的范畴。
    二、公司购买“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的审议程序、信息披露
情况
    (一)公司购买“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的审议程序合规
    2018年3月28日,经公司第四届董事会第五次会议审议,通过了《关于公司及子
公司使用自有资金购买理财产品的议案》。同时,公司独立董事、监事会均发表了
明确同意的意见。
    2018年4月25日,经公司2017年年度股东大会审议,通过了《关于公司及子公司
使用自有资金购买理财产品的议案》,同意:在保证资金流动性和安全性的前提下
,同意公司及子公司使用合计即期余额不超过人民币15亿元的自有资金适时购买低
风险的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他
金融机构发行的其他低风险理财产品,并授权公司管理层负责办理相关事宜。上述
额度可滚动使用,授权期限自股东大会审议通过之日起一年。
    公司对“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”的投资决策程序符合经公司股
东大会审议通过的《理财产品管理制度(2017年6月修订)》之“第二章 理财业务
的管理权限”的相关规定,已经履行的内部审议程序合规。
    (二)公司对理财产品的投资收益明细、投资余额情况(包括持有良卓票据基
金的余额情况),均按照交易所规定的定期报告的披露要求,履行了信息披露义务
。
    律师已发表相关意见:“本次票据基金投资不属于风险投资,且已经履行的内
部审议程序合规。”
    5
    回复二:
    公司认为:对嘉宝物业港股上市的基石投资行为不应界定为《中小企业板上市
公司规范运作指引(2015 修订)》中第7.1.1条规定的风险投资;公司已根据《公
司章程》、经股东大会审议通过的《康力电梯股份有限公司对外投资管理制度(201
7年6月修订)》的要求,履行了董事长办公会决策、董事会战略委员会审议、董事
会审议、独立董事发表意见等相关内部审议程序,以及信息披露义务,程序合规。
    一、公司未将本次参与对嘉宝物业港股IPO的基石投资界定为风险投资的主要原
因
    (一)公司对嘉宝物业的投资,系用于与主营业务相关领域,以辅助扩大主营
业务为出发点,与一般产业类投资并无显著不同。
    公司期望最终获益为综合来源,而非纯以二级市场投资收益为目的进行的股权
投资。公司的主营业务覆盖电、扶梯整机的制造、生产、销售、维护、保养、改造
;而嘉宝物业除自身下辖物业管理面积存在大量的电、扶梯类维护、保养合作需求
以外,嘉宝物业母公司四川蓝光发展股份有限公司(以下简称“蓝光地产”),为
公司电、扶梯整机销售的直接客户,通过投资将有利于进一步增进与蓝光地产、嘉
宝物业的战略合作,有利于主营业务,有利于维护公司及全体股东的利益。
    (二)基石投资者中的产业投资者与一般财务投资性质不同,根据实质重于形
式的原则,公司认为可以不界定为《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》第7.1.1条所规定的风险投资范畴。
    港股基石投资者一般兼顾战略与财务投资者。以嘉宝物业为例,其上市前除对
内部管理层、新三板做市券商增发以外,从未对外增发。本次港股上市的基石投资
者名单中,包括康力电梯、龙元名城、苏州园林营造、商汤科技,均为拟在投资后
更好发掘与发行人产业链合作机会的产业投资者。与单纯以财务投资为目的的风险
投资的决策视角不同。通过投资帮助提升主营业务,提升公司较其他同行对该客户
的综合竞争力。
    (三)参与嘉宝物业港股IPO基石投资份额是以战略投资为目的,且属于嘉宝物
业提前确定的投资者,非二级市场直接购买。
    6
    根据香港联交所发布的上市规则,“基石投资者”是指“在首次公开招股中,
不论最终发售价为何均会获优先配发新申请人所发售股份的投资者”。
    公司上市以来未参与其他任何一笔与主营业务无关的、对股票二级市场的直接
风险投资。
    (四)基于前述投资目的,公司对嘉宝股份投资的财务核算处理为:若投资成
功,各报告期末,嘉宝股份相关的按公允价值计量的其他权益工具投资的公允价值
变动金额将计入公司其他综合收益,不影响各期净利润。
    根据“企业会计准则”之“第七章 金融工具的计量”规定:“对于其他类别的
金融资产或金融负债,相关交易费用应当计入初始确认金额。指定为以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,除了获得的股利(属于投
资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益
)均应计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入
其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入留存收益。”
    因此,就投资嘉宝物业采取的会计处理政策,与其他“以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产”的风险类投资的会计处理显著不同,符合该笔投资定
位。
    综上,公司认为:基于投资嘉宝物业的目的,根据实质重于形式的原则,结合
公司对该投资的会计处理方式,公司认为该笔投资不符合《中小企业板上市公司规
范运作指引》第7.1.1条规定的风险投资范畴。
    二、公司对嘉宝物业投资履行的审议程序及信息披露情况
    (一)公司已根据《公司章程》、经股东大会审议通过的《康力电梯股份有限
公司对外投资管理制度(2017年6月修订)》的要求,履行了董事长办公会决策、董
事会战略委员会审议、董事会审议、独立董事发表意见等相关内部审议程序。
    根据公司《对外投资管理制度(2017年6月修订)》规定,公司对嘉宝物业的投
资符合以下制定规定的情形:
    “第二条 本制度所称对外投资,是指公司在境内外进行的下列投资行为:
    7
    (一)向其他企业投资,包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业增
资、受让其他企业股权、通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为等
权益性投资;
    (二)其他投资(不含委托理财)。
    第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策,符合公司发展战
略,有利于增强公司竞争能力,有利于合理配置企业资源,创造良好经济效益,促
进公司可持续发展,并充分考虑公司的风险承受能力。”
    第五条 公司进行对外投资,根据《公司章程》和本制度规定,需经董事长、董
事会或股东大会审议。
    第六条 公司发生本制度第二条对外投资事项达到下列标准之一的,应经董事会
审议通过并依法披露… (四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近
一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过人民币1,000万元;
    第八条 本制度规定的投资事项,未达本制度第六条、第七条规定标准的,由公
司董事长审议决定。”
    本次投资据前述规定,已经2019年9月6日董事长办公会及公司投资评审会、201
9年9月16日董事会战略委员会、2019年9月17日独立董事事前审阅、2019年9月17日
公司第四届董事会第十六次会议、2019年9月17日公司第四届监事会会第十五次会
议审议通过。
    (二)公司投资嘉宝物业的信息披露情况
    公司已于2019年9月19日、2019年10月9日、2019年10月18日对外公告了公司投
资嘉宝物业的相关情况,包括:康力电梯股份有限公司拟对外战略投资的公告(公
告编号:201955)、康力电梯股份有限公司对外战略投资进展公告(公告编号:201
956)、康力电梯股份有限公司对外战略投资进展公告(公告编号:201958),如
实履行了信息披露义务。
    综上,公司已根据《公司章程》、经股东大会审议通过的《康力电梯股份有限
公司对外投资管理制度(2017年6月修订)》的要求,履行了董事长办公会决策、董
事会战略委员会审议、董事会审议、独立董事发表意见等相关内部审议程序,以及
履行了相应的信息披露义务,程序合规。
    8
    律师已发表相关意见:“本所律师认为,本次基石投资不属于风险投资,且已
经履行的内部审议程序合规。”
    2、针对投资的私募基金违规使用资金,请说明你公司采取的资金托管等保障措
施以及事后追偿措施。
    回复:
    一、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”管理人、基金产品均取得中国证
券投资基金业协会备案;并根据备案情况、基金合同约定,票据基金在上海银行浦
东分行开立了“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”相关募集账户和托管账户;
公司对票据基金的投资资金亦均按照合同约定汇入托管人控制的募集账户。
    《良卓资产稳健致远票据投资私募基金基金合同》中约定了托管人即上海银行
浦东分行的权利与义务。合同条款如下:
    “‘八、当事人及权利义务”中对托管人义务部分约定摘录如下:“该基金托
管人为上海银行股份有限公司浦东分行;具有安全保管基金财产…对所托管的不同
基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立…按规定开立和注销私募基金
资产的托管资金账户…复核私募基金份额净值…根据相关法律法规和基金合同约定
复核私募基金管理人编制的私募基金定期报告,并定期出具书面意见…公平对待所
托管的不同基金财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动…监督
私募基金管理人的投资运作,发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规规定及
基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知私募基金管理人;发现私募基金管理人
依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的,应当立
即通知私募基金管理人。但托管人对于委托资产进入其他资管计划(或委贷银行账
户、或合伙企业等)后的流向及其后的任何资金运用及投资均不承担监管职责…”
    如上,票据基金在上海银行浦东分行开立了募集账户和托管账户,同时基金合
同约定托管银行应监督基金运作。公司对票据基金的投资资金亦均按照合同约定汇
入托管人控制的募集账户。
    二、同时公司还要求追加了管理人关联方提供的第三方责任担保。
    公司投资管理团队要求管理人关联方增加了与投资票据基金的本金及预期
    9
    收益相关的其他担保、保证和承诺。包括:
    1、上海良熙投资控股有限公司出具关于投资“良卓资产稳健致远票据投资私募
基金”的《基金份额远期收购承诺》,承诺在公司认购的基金份额到期不能按照预
期进行收益分配及/或本金返还的情形时,良熙集团承诺在五(5)个工作日内受
让公司在基金合同项下所有权益,并将公司的委托资金及预期的投资收益全额先行
垫付。
    2、上海鼎樊实业有限公司及其法定代表人黄诚对公司出具《担保函》,对“良
卓资产稳健致远票据投资私募基金在《基金合同》项下对康力电梯股份有限公司的
收益及本金以及康力电梯股份有限公司目前及将来认购的良卓资产的所有基金产品
项下的收益及本金的兑付义务均承担不可撤销的连带责任保证”。
    3、上海良卓资产管理有限公司法定代表人季正栋及其配偶黄利莎向公司出具《
担保函》,对“良卓资产稳健致远票据投资私募基金在《基金合同》项下对康力电
梯股份有限公司的收益及本金以及康力电梯股份有限公司目前及将来认购的良卓资
产的所有基金产品项下的收益及本金的兑付义务均承担不可撤销的连带责任保证”。
    三、公司正在展开的事后追偿措施
    公司已成立专项小组、聘请律师团队,积极与良卓资产、鼎樊实业的负责人沟
通磋商,寻求解决方案,以最大程度减少公司的潜在损失;同时运用诉讼手段,向
法院提起侵权之诉,以最大限度维护公司的合法权益,具体措施如下:
    1、2019年3月22日,公司向苏州市吴江区人民法院分五个案件提起民事诉讼并
申请财产保全,合计诉讼标金额为1.1亿元。
    2、2019年3月25日,公司代表及聘请的律师团队,前往上海与良卓资产负责人
及其代理人、鼎樊实业负责人等沟通、谈判,了解本次事件发生的原因及基金运营
的现状,评估基金底层资产状态及价值,商议探讨可行的兑付解决方案。
    3、2019年3月25日,苏州市吴江区人民法院向江苏如皋农村商业银行股份有限
公司发出《协助执行通知书》,依法冻结上海鼎樊实业有限公司持有的江苏如皋农
村商业银行股份有限公司4,900万元的股权。
    4、2019年3月28日,公司向中国证券投资基金业协会、中国证券监督管
    10
    理委员会私募基金监管部、中国证券监督管理委员会江苏监管局、中国证券监
督管理委员会上海监管局分别致函《关于提请紧急查处上海良熙、上海良卓及其控
制的相关私募基金产品违法违规行为的函》,提起举报,陈述了上海良卓及其团队
主要负责人涉嫌采取合同诈骗手段,利用上市公司理财目的,名义上获取上市公司
自有资金投向其经中国基金业协会备案的银行承兑汇票类票据投资私募基金产品,
实质背信运用受托财产,致使上市公司可能遭受经济损失超过1.1亿元人民币的基本
情况,恳请监管部门启动紧急核查,对上海良卓的违法违规行为予以查处。
    5、2019年4月1日,苏州市吴江区人民法院向“中国证券登记结算有限责任公司
北京分公司”发出《协助执行通知书》,轮候冻结上海鼎樊实业有限公司所持如皋
银行(证券代码:871728)股份共4,900万股,冻结期限为实施冻结之日起三年。
    6、2019年5月30日,良卓公司就五个案件的管辖权问题向苏州市吴江区人民法
院提出管辖异议申请。
    7、2019年8月28日,良卓公司与中原内配集团股份有限公司的基金案件在河南
省孟州市人民法院开庭,公司委托律师参与旁听。
    8、2019年9月2日,良卓公司与河南四方达超硬材料股份有限公司的基金案件在
郑州市中级人民法院开庭,公司委托律师参与旁听。
    9、2019年9月4日,在苏州市吴江区人民法院的主持下,公司委托律师与良卓公
司代理律师积极沟通、探讨合法可行的调解方案。
    10、截止本问询函回复出具日,公司正在通过法律手段维护公司利益,将继续
通过各种合法合规方式,最大程度的减少公司潜在损失,维护公司及广大投资者权
益。
    3、根据协议,你公司作为基石投资者,将支付800万美元。请说明交易完成后
你公司持有嘉宝股份的股份比例情况,并说明上述估值的依据及其合理性。
    回复:
    一、交易完成后公司持有嘉宝物业的股份比例情况
    经公司第四届董事会第十六次会议的批准和授权,公司与四川蓝光嘉宝服务
    11
    集团股份有限公司(以下简称“嘉宝物业”)、华泰金融控股(香港)有限公
司、农银国际融资有限公司、安信国际证券(香港)有限公司签订了《基石投资协
议》,以自有资金800 万美元按嘉宝物业最终发售价购入相当于总额 800万美元的
等值港元金额的发售股份。
    根据《基石投资协议》及《安信证券 QDII2019-康力1号单一资产管理计划》相
关约定,公司于2019年10 月15日将等额800万美元共计人民币5,672.48 万元人民
币汇至资产管理计划账户。
    2019年10月17日,嘉宝物业在香港联合交易所刊发《发售价及分配结果公告》
。根据公告,嘉宝物业发售股份数目42,916,200股H 股(视乎超额配股权行使与否
而定),发售价格厘定为每股H股37.00港元(不含1%经济佣金、0. 0027%证监会交
易征费及0.005%联交所交易费)。安信证券 QDII2019-康力1号单一资产管理计划最
终获配嘉宝物业H股股份数目为1,620,000股,按照每股37.00 港元计算,投资总额
为 60,544,015.38 港元(包含1%经济佣金、0.0027%证监会交易征费及0.005%联交
所交易费,不含 QDII 产品费用)。2019年11月10日,嘉宝物业稳定价格及稳定价
格期结束,超额配售权行使完毕。最终,嘉宝物业股份总数变更为普通股178,102,
160股,包括128,748,460股内资股、49,353,700股H股。
    综上,公司现间接持有1,620,000股H股嘉宝物业股份,占其股份总数约0.91%。
基石投资者参与此次发行,禁售期为自嘉宝物业上市日起(包含上市日2019年10月
18日)6个月。
    二、嘉宝物业估值依据及其合理性
    (一)基本情况
    公司名称:四川嘉宝物业服务集团股份有限公司
    成立日期:2000年12月7日
    公司类型:股份有限公司
    注册地址:成都市武侯区一环路南三段二十二号
    法定代表人:姚敏
    注册资本:128,748,460元人民币 (公司投资前)
    12
    主营业务及行业地位:嘉宝物业成立于2000年,公司以“物业管理+商业运营”
为主要产业,为A股地产企业蓝光发展旗下子公司。根据中指院资料,嘉宝物业综
合实力于2019物业服务百强企业中分别名列四川省第1位及全国第11位;截止2019年
6月30日,嘉宝物业服务的在管总建筑面积为6,330万平米;是一家拥有“国家物业
管理企业一级资质”的优秀企业。
    (二)主要财务数据(公司投资前)
    截至2019年上半年,嘉宝物业的收入及净利分别为人民币9.33亿元及1.87亿元
,同比大幅增长58.8%及108.0%。
    单位:万元人民币
    项目
    2017年末
    2018年末
    2019年6月末
    资产总额
    105,814.90
    127,021.40
    127,163.20
    归属于股东的净资产
    42,545.30
    43,669.90
    41,270.60
    项目
    2017年
    2018年
    2019年1-6月
    营业收入
    92,329.80
    146,445.80
    93,326.30
    归属于股东的净利润
    18,435.40
    28,934.70
    17,987.80
    由上述财务数据可见,嘉宝物业近年来呈快速成长趋势。
    (三)嘉宝物业香港IPO发售股价具有合理性
    公司对嘉宝物业做出投资决策前,对在港上市内地物业公司的估值进行了分析
比对,对嘉宝物业与其他同行公司之间进行了包括收入、收入来源、利润结构、增
长潜力、市盈率等估值参数的比较,认为嘉宝物业香港IPO发售股价具有合理性。
    1、嘉宝物业发行询价区间的估值测算
    假定以嘉宝物业2019年半年度盈利1.80亿元人民币为基础,推测其2019年全年
业绩为3.6亿元人民币,折合约4亿港元,依询价区间、发行价,及超额配售权前后
、嘉宝物业总股本分别为171,664,660股、178,102,160股测算。则发行后嘉宝物业
总估值可能性如下:
    项目
    下限
    上限
    发行定价
    13
    发行价格
    30.6港元/股
    39港元/股
    37港元/股
    总估值(超额配售权前)
    52.53亿港元
    66.95亿港元
    63.52亿港元
    市盈率1
    13.13
    16.73
    15.88
    总估值(超额配售权后)
    54.50亿港元
    69.46亿港元
    65.89亿港元
    市盈率2
    13.63
    17.37
    16.47
    2、在港上市内地物业公司估值情况
    依据公司投资前截至2019年8月2日的分析资料,在港上市内地物业公司估值情
况如下:
    序号
    公司名称
    证券代码
    2018年
    2019.08.02
    发行数据
    备注
    总资产
    净资产
    销售收入
    净利润
    合约面积
    在管面积
    市值
    PE
    上市日期
    发行价
    首日收盘价
    上市首日收盘市值
    人民币亿元
    百万平米
    亿港元
    港元/股
    亿港元
    1 雅生活 03319.HK 72.97 55.10 33.77 8.11 246.40 153.60 193.10 21.17 2
018.02.09 12.30 9.12 121.59 财务数据单位为人民币 2 中海物业 02669.HK 32.
62 11.29 41.55 4.02 140.90 124.60 30.98 2015.10.23 0.93 31.42 财务数据单
位为港元 3 绿城服务 02869.HK 53.44 24.05 67.10 4.66 170.40 176.40 32.05 
2016.07.12 1.99 2.03 56.25 财务数据单位为人民币 4 彩生活 01778.HK 100.66
 32.56 36.14 5.18 553.70 363.20 71.22 12.87 2014.06.30 3.78 3.98 39.80 
财务数据单位为人民币 5 中奥到家 01538.HK 13.41 6.06 10.23 0.96 70.50 56.9
0 5.97 5.46 2015.11.25 1.75 14.00 财务数据单位为人民币 6 祈福生活 03686.
HK 4.42 3.22 3.42 0.73 9.62 6.19 7.48 2016.11.08 0.59 5.85 财务数据单位
为人民币 7 碧桂园服务 06098.HK 55.22 23.30 46.75 9.34 505.00 181.50 484.6
0 46.11 2018.06.19 9.90 247.58 财务数据单位为人民币 8 浦江中国 01417.HK 
3.87 2.40 3.92 0.26 1.59 8.10 28.00 2017.12.11 1.55 1.56 6.24 商业物业 9
 新城悦 01755.HK 15.52 8.67 11.5 1.63 112.2 42.9 50.1 29.26 2018.11.06 2
.9 2.896 23.168 财务数据单位为人民币 10 佳兆业物业 02168.HK 10.54 5.06 8
.96 0.54 32.2 26.9 19.91 32.35 2018.12.06 9.38 9.06 12.684 财务数据单位
为人民币 11 永升生活 01995.HK 14.93 9.03 10.76 1.01 65.6 40.23 57.31 50.0
7 2018.12.17 1.78 1.757 26.355 财务数据单位为人民币 12 南都物业 603506.S
H 13.43 6.46 10.59 0.96 55.43 23.71 亿人民币 24.26 2018.02.01 11.13 元/
股 13.44 元/股 10.667 亿人民币 13 嘉宝物业 12.65 4.68 14.64 2.97 60.6
    由上表可见:投资前,香港上市物业公司平均市盈率约26倍,中位数为29.26倍
。嘉宝物业香港IPO发售股价具有合理性。
    此外,拉长距离来看,投资凡是背靠母公司开发商的物业公司,基于业绩增长
有基础保障,长线投资一般不会亏损,适合作为战略投资标的。尤其物管行业与公
司主营业务有高强相关性,行业处于集中度快速提升期。例如2015年、2016年上市
的中海物业、绿城服务,若投资至2019年8月,将增值2-4倍之间。根据公司与嘉宝
物业管理层的交流,及对嘉宝物业母公司蓝光地产的研究,蓝光发展货值充足,201
9年计划开工面积超过1,000万平米,2019年1-9月份开工面积713.29万平方米,同
比增长5.9%,竣工面积244.92万平方米,同比增长68.82%,
    14
    销售面积784.26万平方米,同比增长30.53%,均处于历年来较高水平,完成交
付后即可开始为嘉宝物业贡献物业收入。
    最终嘉宝物业将香港IPO价格设定在每股37港元,上市后市值约62.9亿港元,高
端定价发售,显示了资本市场对其估值及发展潜力的认可。截至2019年12月4日收
盘,嘉宝物业每股价格49.90港元,较获取的IPO配售价格上涨约34.86%。
    三、嘉宝物业上市后波动率对公司影响的补充说明
    根据公司《2018年年度报告》,截至2018年末,公司经审计的总资产为人民币5
50,765.11万元,归属于母公司所有者净资产为人民币315,406.76万元,2018年度
的营业总收入为人民币309,183.58万元,归属于母公司所有者净利润为人民币1,55
4.78万元。
    本次投资总额为800万美元,按出资日2019年10月14日中国人民银行公布的人民
币兑美元的美元现钞卖出价计算,折合出资额人民币为5,672.48万元。
    从对公司净资产影响角度而言,投资总额占公司2018年末经审计净资产比例仅1
.80%,无论嘉宝物业上市后波动是否明显,对公司净资产影响有限。
    公司对嘉宝物业投资的财务核算处理为将公允价值变动金额将计入公司其他综
合收益,不影响各期净利润;无论嘉宝物业上市后波动是否明显,对公司净利润影
响亦有限。
    4、结合交易完成后你公司持有嘉宝股份的股份比例情况,说明你公司的发展战
略规划以及购买上述股权将如何积极推动与下游优质客户的深度合作。
    回复:
    一、公司通过投资嘉宝物业,强化与战略客户的合作关系,系与竞争对手的差
异化竞争,利用多种方法、积极开拓主营业务市场。
    康力电梯本次投资嘉宝物业,虽最终持有其股份比例不高,公司认购股份总数
仅占嘉宝物业全球发行完成后已发行股份总数约0.91%。鉴于投资时点特殊,为嘉宝
物业成立以来实质意义上的第一次对外融资,此前嘉宝物业仅面向内部管理层、新
三板做市券商开放过对外融资份额,公司参与其中意义特殊。公司通过本次机会,
以仅占有嘉宝物业1%不到的股份比例,仍可以达到利用差异化的方
    15
    式、进一步加深客户关系的效果。
    二、中国电梯的年生产量、年增长量、年保有量目前已达到世界第一。随着新
装电梯需求增速的放缓,电梯行业迈入了更加注重维保服务的后时代。公司下游地
产行业集中度提升,也带来了物业市场的集中度提升。公司的市场经营战略需紧密
跟踪行业发展趋势,与大型地产开发商建立长期、稳定的合作关系,帮助主营业务
发展。
    1、房地产行业马太效应依然十分明显。2018年前百强房企销售规模增长28.94%
 ,前50强房企销售规模占全行业51.95%。其中四川蓝光发展股份有限公司位居201
9中国房地产开发企业500强榜单第26位,属于公司目标大客户之一。
    2、公司近年来持续扎实推进大客户战略,以前200强国内地产开发商为主要目
标,这个群体占据了中国大多数的房地产份额,存在大量新梯销售机会。截止2019
年三季度末,公司正在执行的有效订单58.44 亿元(未包括中标但未收到定金的城际
铁路联 络线北京新机场段、北京至张家口铁路、苏州市轨道交通 5 号线、济南市
轨道交通 R2 线、新建京沈客专星火站及枢纽工程、西安地铁六号线一二期工程、
北京铁路枢纽丰台站改建工程,中标金额共计 5.38 亿元),较2018年三季度末提升
7.27亿元。在近几年战略转型、市场开拓的过程中,大客户战略起到了关键作用,
较2016年相比,来自大客户的新梯订单占总体订单比例已提升至当前约30%。2019
年公司主营业务得到了恢复,前三季度实现营业收入27.23亿元,较2018年同期增长
19.81%;实现归属于上市公司股东的净利润2.02亿元,较2018年同期增长224.12%。
    3、随着来自战略客户订单比重提升,公司还在积极谋划维修改造、维保业务板
块的长期发展,大力开拓有偿服务市场。而这其中,蓝光发展旗下的嘉宝物业即为
公司可开发的优质客户资源。
    根据公司前期的公告:康力电梯拥有全面的电梯后市场服务能力,可提供更丰
富的电梯全生命周期服务,包括电梯保养、维护、售后配件、更新、改造等需求,
降低服务过程中的电梯管理难度及运营成本,提供长效解决方案;嘉宝物业拥有直
接的电梯后市场服务性需求,具有丰富的前线价值,带来更加系统和完整电梯后市
场服务解决方案提供发展样板及业务基础。双方亦可展开创新试点,依
    16
    托物联网技术提升电梯的服务效率。
    基于前述,电梯公司与物业公司合作的商业机会是清晰的。较与地产公司战略
合作的丰富经验不同,公司过去与大型物业公司直接战略合作的经验较少,商业合
作的建立、转化需要更多时间去搭建。公司未来将逐步落实,充分发挥通过投资建
立的与其他同行竞争对手不一样的客户关系,积极发展主营业务,为公司战略目标
服务。
    4、为进一步落实与蓝光地产、嘉宝物业的后续合作,公司确定以四川分公司为
主,设有战略客户对接专员,并由战略客户部及营销总裁对接,深化合作。
    三、投资后的战略合作落实情况
    (一)公司与蓝光地产的战略合作基础
    2017年8月,康力电梯中标蓝光地产战略采购项目,并与之签署了《2017-2019年
战略协议》。在该战略协议项下,公司曾与蓝光地产达成如下合作项目,成为其地
产项目的电梯类供应商,合计在该战略协议项下已产生累计中标及合同额约6,200
万元。
    (二)公司未来与蓝光地产的合作潜力
    投资后,公司积极落实与蓝光发展、嘉宝物业的合作深化,截至本问询函回复
日,公司参与完成了与蓝光发展新一期战略合作,成为蓝光地产“2019-2020年全国
区域电梯供货及安装类战略建设招标项目”的中标单位,与蓝光地产下属专业采购
子公司、成都淦升商贸有限责任公司达成“2019-2022年全国区域电梯供货及安装
类战略合作协议”,稳定合作期限长达4年。公司最新已经中标蓝光地产位于河北衡
水市的雍锦半岛项目、陕西宝鸡市的雍锦半岛二期项目的相关电梯采购订单。同时
,公司已入驻蓝光发展旗下“蓝光阿拉汀”一站式集采平台,积极拓展其他业务资
源。根据蓝光地产的发展战略及项目定位,以及合作关系深化,预估在整个战略合
作期内,公司有望每年可获取来自蓝光地产的业务额将超往年。
    5、你公司认为应予说明的其他事项。
    公司补充说明:对“大通阳明18号一期集合资产管理计划”的投资是否属于《
中小企业板上市公司规范运作指引》中第7.1.1条规定的风险投资的范畴。
    17
    如是,请自查并核实你公司是否已按照相关规定对上述交易履行相应的审议程
序和信息披露义务。
    回复:
    一、“大通阳明18号一期资产管理计划”相关情况
    (一)产品基本情况
    截止2019年12月3日,“大通阳明18号一期资产管理计划”基本情况:
    委托人
    康力电梯股份有限公司
    产品名称
    大通阳明18号一期资产管理计划
    产品备案编码
    SX3987
    成立日期
    2017年09月14日
    备案日期
    2017年09月21日
    到期日
    2019年03月13日
    管理人名称
    大通资产管理(深圳)有限公司(原)
    托管人名称
    招商银行股份有限公司上海分行
    产品类型
    债权类,集合资产管理计划
    申请发行人
    哈尔滨工业大学高新技术开发总公司(简称“工大高总”)
    投资范围
    投资于“光大·大通阳明18 号集合资金信托计划”(以下简称“信托计划”)
,信托计划用于受让哈尔滨工大高新技术开发总公司持有的哈尔滨工大高新技术开
发股份有限公司(证券代码:600701,以下简称“工大高新”、“ST工新”)4,45
5 万受限流通股股权收益。
    资产管理计划收益实现方式
    通过设立资产管理计划,大通资管以管理人的身份接受委托人的委托,将集合
资产管理计划资金用于投资光大兴陇信托有限责任公司设立的“光大.大通阳明18号
集合资金信托计划”(以下简称“集合信托计划”),并指定集合信托计划投资于
哈尔滨工业大学高新技术开发总公司所持有的上市公司工大高新(600701)的股权
收益权,集合信托计划到期后哈尔滨工业大学高新技术开发总公司回购上述收益权
,资管计划实现收益。
    还款来源
    工大高总营业收入
    合同风险揭示
    中低等风险投资品种
    产品风控措施
    1、光大兴陇代表信托计划与融资主体工大高总签订关于6,600万股工大高新(6
00701)限售股的“股权收益权转让及回购协议”,同时在该协议中明确签署股票
的止损线、补仓线等相关内容。
    18
    2、上市公司工大高新(600701)对本次大股东股权收益权转让及回购融资履行
公告披露义务。
    3、融资主体工大高总所持有的上市公司工大高新1亿股流通股及6600万股限售
股均未质押,限售股不得质押,流通股质押必须经过管理人同意,以保证预留充足
流通股作为约定补仓准备。
    4、融资主体工大高总根据与信托的协议要求至6600万限售股所在的券商办理《
账户限制单》,前述限售股票不得转让、出售、质押(用于归还信托计划的除外)
,取得监管券商回执作为放款条件。
    5、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司根据与信托的协议要求办理上述股票银
行三方存管账户共管或监管,前述限售股收益及解禁后或有收益无信托印鉴银行不
得转出。
    投资类型
    其他类产品
    是否分级
    否
    报酬确定方式
    固定收益、半年度支付。
    资管计划存续期内,每年的6月20日和12月20日起20个工作日内任一日、投资终
止日起20个工作日内的任一日从本计划资产中分次分配当期计划收益。
    (二)产品管理人基本情况
    天津大业亨通资产管理有限公司(原大通资产管理(深圳)有限公司,2018年5
月25日变更为现有名称,以下简称“大通资管”)的基本情况
    截止2019年12月3日,经查询国家企业信用信息公示系统、中国期货业协会期货
公司信息公司平台等,大通资管的基本情况如下:
    公司名称
    天津大业亨通资产管理有限公司
    许可证号
    914403003592086848
    经营范围
    受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其
他限制项目);投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询、信息咨询(不含
限制项目)。(以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制
的项目须取得许可后方可经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)
    注册资本(元)
    20,000,000
    公司住所
    天津自贸试验区(空港经济区)环河北路与中心大道交口空港商务园东区4-1,
2-402-A421室
    法定代表人
    徐艳华
    公司成立日期
    2015年11月03日
    19
    股东
    大通期货经纪有限公司持有100%股权
    (三)产品管理人之控股股东大通期货经纪有限公司(以下简称“大通期货”
)基本情况
    截止2019年12月3日,经查询国家企业信用信息公示系统、中国期货业协会期货
公司信息公司平台等,大通期货的基本情况如下:
    公司名称
    大通期货经纪有限公司
    许可证号
    912301031000230667
    经营范围
    商品期货经纪,金融期货经纪
    金融期货业务资格类别
    交易会员
    取得会员资格的期货交易所名称
    上海期货交易所,中国金融期货交易所,大连商品交易所,郑州商品交易所
    注册资本(元)
    112,000,000
    公司住所
    黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街118号1号楼6层(150001)
    法定代表人
    徐艳华
    办公地址和邮编
    哈尔滨市西大直街118号1号楼6层(150001)
    公司成立日期
    1996年03月01日
    股东
    哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公司持有4%股权;哈尔滨工大集团股份有
限公司持有26%股权;哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司持有70%股权
    经自查,本公司、本公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理
人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面与大通资管及其实际控制人不存
在任何关联关系;与哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、工大高新(600701)不存
在关联关系及其他利益关系。
    二、公司未将对“大通阳明18号一期集合资产管理计划”的投资认定为风险投
资的主要原因
    任何投资均具有一定的风险,对于非银行理财产品,投资合同中注明类似“不
保证本金安全,不承诺最低收益”条款是信托行业、资管行业的通常做法。公司在
非银行类理财产品选择上,会就是否属于低风险产品进行主动判断:(1)以政府平
台类融资项目、国有企业融资项目为主;(2)必须拥有充分的抵押、质
    20
    押、担保等风险防范措施;(3)收益模式上为固定收益类产品;(4)产品须
经合规备案;(5)底层资产流动性较好。
    基于前述选择标准,公司对“大通阳明18号一期集合资产管理计划”的综合风
险评估如下:
    评估标准
    说明
    融资人为国有企业
    哈尔滨工业大学高新技术开发总公司为哈尔滨工业大学全资子公司,为国有企
业。
    公司名称: 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
    成立日期:1993年2月3日
    工商登记号:91230199127066816M
    注册资本:6349.9万元
    注册地址:哈尔滨市南岗区西大直街118号
    法定代表人:张景杰(投资时,现已变更为任会云)
    投资决策时,抵押物为上市公司限售股权,质押率充足。
    2017 年 9 月,公司以自有闲置资金 3,000 万元投资大通阳明18号一期集合资
产管理计划,投资当时工大高新(600701)的股价约为 11.14 元/股,用于收益权转
让的4,455万受限流通股股权市值4.96亿元,对应大通阳明18号一期总计划融资 2.7
 亿;投资当时工大高新尚未被实施退市风险警示。
    该产品为固定收益类产品。
    固定收益、半年度支付。
    资管计划存续期内,每年的6月20日和12月20日起20个工作日内任一日、投资终
止日起20个工作日内的任一日从本计划资产中分次分配当期计划收益。
    因此,公司将该产品视为股东大会对理财产品授权范围内的“低风险的信托产
品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行
的其他低风险理财产品”。
    三、公司投资“大通阳明18号一期集合资产管理计划”的审议程序及信息披露
情况
    公司于2017年5月12日召开第四届董事会第一次会议,审议通过了《关于公司及
子公司使用自有资金购买理财产品的议案》,决议同意在确保保证流动性和资金安
全的前提下,公司及子公司使用合计即期余额不超过人民币15亿元的自有资金适时
购买低风险的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构
和其他金融机构发行的其他低风险理财产品,并授权公司管理层
    21
    负责办理相关事宜;上述额度可滚动使用。该事项最终经2017年6月2日公司201
7年第三次临时股东大会审议通过后生效,授权期限自股东大会审议通过之日起一
年。其中,议案对“理财产品品种”的约定为:为控制风险,公司投资的品种为低
风险的信托产品、资产管理计划、契约型基金等产品或商业银行、信托机构和其他
金融机构发行的其他低风险理财产品,收益率高于同期银行存款利率,是公司在风
险可控的前提下为自有资金使用效益的理财规划。公司拟购买的上述产品不涉及深
交所《中小企业板上市公司规范运作指引》有关风险投资的规定。
    公司财务部根据上述授权,经投委会决策,于2017年9月投资了大通资产管理(
深圳)有限公司管理的“大通阳明18号一期集合资产管理计划”,投资总额3,000
万元人民币,产品起始日为2017年9月22日,终止日期为2019年3月21日。
    公司对“大通阳明18号一期集合资产管理计划”的投资决策、审议流程符合公
司制定的《理财产品管理制度》的规定,投资金额未超过2017年第三次临时股东大
会审议授权的理财产品总投资额度。
    公司对历年理财投资及回报明细、期末投资余额情况在历年定期报告中已列示
披露。
    四、公司正在展开的事后追偿措施
    1、2019年4月12日,公司向苏州市吴江区人民法院提起诉讼,同时申请诉讼财
产保全,诉讼标的金额为3000万元。吴江区人民法院立案受理,案号为(2019)苏0
509民初5121号,并依法查封冻结了光大信托银行账户存款3400万元。
    2、2019年6月11日,大通资管就本案管辖权问题向吴江区法院提出管辖异议申
请,要求将案件移送至天津滨海新区法院审理。
    3、2019年7月22日,吴江区人民法院举行管辖异议听证,听取各方意见,大通
资管当庭变更管辖异议请求,以约定仲裁为由要求裁定驳回起诉。经办律师参与听
证过程,并向法院提交管辖异议案件的代理意见。
    4、2019年9月3日,吴江区人民法院作出裁定,驳回大通资管对本案管辖权提出
的异议。
    22
    5、2019年9月11日,大通资管不服吴江区人民法院作出的管辖异议驳回裁定,
向苏州市中级人民法院提出管辖异议上诉。
    6、目前管辖异议上诉程序正在进行中,苏州中院尚未裁决。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月11日

[2019-12-06](002367)康力电梯:关于延期回复深圳证券交易所函件的公告

    1
    证券代码:002367 证券简称:康力电梯 公告编号:201972
    康力电梯股份有限公司
    关于延期回复深圳证券交易所函件的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)先后收到深圳证券交易所中小板
公司管理部《关于对康力电梯股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2019】第3
51号)(以下简称“《问询函》”)和《关于对康力电梯股份有限公司的关注函》
(中小板关注函【2019】第394号)(以下简称“《关注函》”),要求公司就问
询函、关注函提出的问题于12月3日前将有关说明材料报送深交所并对外披露,同时
抄报江苏证监局上市公司监管处。
    公司原计划于2019年12月6日前完成相关回复工作。由于两份函件需回复的问题
较多,现经向深圳证券交易所申请,继续延期回复本次收到的函件,拟于2019年12
月11日前提交关于本次收到函件的回复,并在深圳证券交易所审核通过后及时进行
披露。
    公司董事会对由此给投资者、监管机构带来的不便深表歉意。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月6日

[2019-12-05](002367)康力电梯:关于首次回购公司股份的公告

    1
    证券简称:康力电梯 证券代码:002367 公告编号:201971
    康力电梯股份有限公司
    关于首次回购公司股份的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月2日召开第四届董事
会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于回购部分社会公
众股份的议案》,同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份,回购
资金总额不低于人民币5,000万元(含)且不超过人民币1亿元(含),回购价格不
超过人民币8.50元/股(含)。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过
本次回购股份方案之日起不超过十二个月。具体回购股份的数量以回购期满时实际
回购的股份数量为准。公司分别于2019年12月3日、2019年12月4日披露了《关于回
购部分社会公众股份的方案》、《股份回购报告书》,具体内容详见公司指定信息
披露媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    一、首次回购公司股份的具体情况
    根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司回购股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件,现将公司首次回购股份情
况公告如下:
    2019年12月4日,公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司
股份1,062,600股,占公司目前总股本的0.1332%、最高成交价为7.10元/股,最低
成交价为6.96元/股,成交总金额为750.49万元(不含交易费用)。本次回购符合公
司回购股份方案及相关法律法规的要求。
    二、其他相关说明
    (一)公司首次回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份的方式等符合公
司《回购报告书》的内容。
    (二)公司首次回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时
    2
    段等符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、第十八条
、
    第十九条相关规定:
    1、公司未在下列期间回购公司股票:
    (1)公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内;
    (2)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
    决策过程中,至依法披露后两个交易日内;
    (3)中国证监会规定的其他情形。
    2、公司首次回购股份事实发生之日(2019 年12 月4 日)前5 个交易日公
    司股票累计成交量为54,813,783 股。公司每5 个交易日回购股份数量未超过首

    次回购股份事实发生之日前5 个交易日公司股票累计成交量的25%(即
    13,703,445 股)。
    3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托:
    (1)开盘集合竞价;
    (2)收盘前半小时内;
    (3)股票价格无涨跌幅限制。
    公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
    (三)公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划,并将
    在回购期间根据法律法规及相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者
注
    意投资风险。
    特此公告。
    康力电梯股份有限公司
    董 事 会
    2019 年12 月5 日

介绍了公司的发展历史、业务起源、实际控制人情况、中国电梯市场环境、公司核
心竞争力、客户质量、海外业务发展情况、投资板块情况、公司发展规划以及公司
近两年的管理改革理念及基本面变化。
代表问题:
1、2019年经营利润提升的主要原因 
公司经营业绩的改善主要源于几个方面:(1)来自客户竣工需求的增加带动的出货
增长;(2)原材料价格较去年同期有所平稳、制造费用摊薄等影响,毛利率同期
对比有所回升;(3)公司全面开展经营改革方案的推进与执行,围绕有相关措施改
善成本管理,精细化管理成效开始显现。
2、行业形势情况 
总体需求形势比去年好,随着房地产行业市场集中度的提高,行业企业出现经营分
化。从趋势上,竞争力较强的企业将有持续上升的机会。电梯产业的后市场需求还
没完全开始释放,新梯叠加改造需求、旧楼加梯需求、基建带来的扶梯需求,行业
市场空间会进一步扩大。截止2018年末,中国存量在用梯628万部,占全世界40%,
后市场将为行业企业提供叠加的发展空间。
3、在手订单的稳定性 
截止2019年三季度末,公司正在执行的有效订单58.44 亿元(未包括中标但未收到定
金的城际铁路联 络线北京新机场段、北京至张家口铁路、苏州市轨道交通 5 号线
、济南市轨道交通 R2 线、新建京沈客专星火站及枢纽工程、西安地铁六号线一二
期工程、北京铁路枢纽丰台站改建工程,中标金额共计 5.38 亿元),较2018年三季
度末提升7.27亿元。订单转化率是下阶段的业务基础,一部分轨道交通扶梯产品明
年才开始进入出货安装周期。公司对行业需求前景仍充满信心,当前的行业竞争环
境要求公司的战略方向一定要清晰,公司的经营改革就是要增强竞争力,长期稳定
获取下游订单。 
4、旧楼加梯的市场潜力
市场需求是确定的,该细分市场较为新兴,属于全行业经验积累及客户接受的过程
中,政府支持的力度很大,已纳入公司的重点业务方向。2018年行业完工交付使用1
万多台,随着政策的不断完善,技术的成熟,今年有加速的趋势,2019年预计不超
过2万台。
5、康力的发展基础
包括总体累计出货台量、3米/秒以上的高档梯约1600多台、重载型扶梯约3600多台
、中标国内国外轨道交通的数量众多、软件著作权、专利权、试验塔数量等,构成
了品牌的综合竞争力,公司仍在不断构建康力的品牌力,是长期基础。
6、金融资产减值情况
2019年已经停止了对银行系以外的理财产品的投资。
7、产能利用情况
垂直电梯产品的产能限制不大,主要是与之相适应的技术、营销、安装维保人才的
储备与利用,除了康力自己的产能能力,供应链均在中国;扶梯受限于场地会有产
能规模,但公司拥有广东、成都基地作为补充,目前产能充足,2020年轨道交通类
重载扶梯陆续进入交付。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-01-24 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.46 成交量:5245.00万股 成交金额:34926.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |1429.74       |--            |
|广发证券股份有限公司吴江仲英大道证券营|1390.26       |4.36          |
|业部                                  |              |              |
|申万宏源证券有限公司上海松江区人民北路|999.94        |6.66          |
|证券营业部                            |              |              |
|华福证券有限责任公司苏州旺墩路证券营业|921.75        |924.71        |
|部                                    |              |              |
|上海证券有限责任公司嘉定证券营业部    |714.62        |0.67          |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |--            |1556.18       |
|机构专用                              |--            |1051.02       |
|华福证券有限责任公司苏州旺墩路证券营业|921.75        |924.71        |
|部                                    |              |              |
|机构专用                              |--            |663.16        |
|机构专用                              |--            |639.19        |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-11-01|3.88  |886.95  |3441.37 |东吴证券股份有|光大证券股份有|
|          |      |        |        |限公司吴江盛泽|限公司宁波长兴|
|          |      |        |        |镇西环路证券营|路证券营业部  |
|          |      |        |        |业部          |              |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融资余额 |融资买入额|融券余额|融券卖出量|融资融券余额|
|          |  (万元)  |  (万元)  |(万元)|  (万股)  |   (万元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2019-06-27|40804.04  |1199.52   |8.61    |0.24      |40812.66    |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确,所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准,维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据,维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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