最新提示


        ≈≈北方华创002371≈≈(更新:20.01.14)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年04月25日
         2)01月14日(002371)北方华创:2020年第一次临时股东大会决议公告(详见
           后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
         2)2018年末期以总股本45800万股为基数,每10股派0.52元 ;股权登记日:20
           19-07-09;除权除息日:2019-07-10;红利发放日:2019-07-10;
增发实施:1)2019年非公开发行股份数量:32642401股,发行价:61.2700元/股(实施,
           增发股份于2019-12-06上市),发行日:2019-11-15,发行对象:国家集成电
           路产业投资基金股份有限公司、北京电子控股有限责任公司、北京京国
           瑞国企改革发展基金(有限合伙)
最新指标:1)1-12月增发后每股净资产:11.67元
机构调研:1)2019年05月24日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:21938.98万 同比增:30.09% 营业收入:27.37亿 同比增:30.24%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.4790│  0.2807│  0.0435│  0.5102│  0.3682
每股净资产      │  8.1732│  7.9735│  7.7858│  7.7460│  7.5613
每股资本公积金  │  4.1604│  4.1604│  4.1604│  4.1604│  4.1226
每股未分配利润  │  2.8592│  2.6609│  2.4757│  2.4322│  2.2902
加权净资产收益率│  5.9800│  3.5700│  0.5300│  6.8300│  4.9800
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.4471│  0.2620│  0.0406│  0.4763│  0.3437
每股净资产      │  7.6295│  7.4430│  7.2678│  7.2307│  7.0582
每股资本公积金  │  3.8836│  3.8836│  3.8836│  3.8836│  3.8484
每股未分配利润  │  2.6690│  2.4839│  2.3110│  2.2704│  2.1378
摊薄净资产收益率│  5.8607│  3.5204│  0.5584│  6.5871│  4.8698
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A 股简称:北方华创 代码:002371 │总股本(万):49064.6773 │法人:赵晋荣
上市日期:2010-03-16 发行价:33 │A 股  (万):45789.6374 │总经理:陶海虹
上市推荐:中信建投证券股份有限公司│限售流通A股(万):3275.0399│行业:专用设备制造业
主承销商:中信建投证券有限责任公司│主营范围:从事基础电子产品的研发、生产、
电话:010-57840281 董秘:王晓宁 │销售和技术服务业务
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.4790│    0.2807│    0.0435
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    2018年        │    0.5102│    0.3682│    0.2598│    0.0335
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    2017年        │    0.2743│    0.1752│    0.1153│    0.1153
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    2016年        │    0.2202│    0.1531│    0.0600│    0.0018
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    2015年        │    0.1601│    0.0647│    0.0600│    0.0100
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[2020-01-14](002371)北方华创:2020年第一次临时股东大会决议公告

    1
    证券代码:002371 证券简称:北方华创 公告编号:2020-002
    北方华创科技集团股份有限公司
    2020年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    2、本次股东大会无变更或否决议案的情况。
    一、会议召开情况
    1、召开时间:
    (1)现场会议时间:2020年1月13日14:00
    (2)网络投票时间:2020年1月13日
    通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2020年1月13日9:30~11:30,1
3:00~15:00;
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年1月13日9:15~15:00
期间的任意时间。
    2、召开地点:北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。
    3、召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式
    4、召集人:公司董事会
    5、主持人:董事长赵晋荣先生
    本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
    二、会议出席情况
    出席本次会议的股东及股东代理人共11人,代表股份287,537,787股,占公司有
表决权股份总数490,646,773股的58.6038%,其中, 参加表决的中小投资者共8人,
代表股份8,147,746股,占公司有表决权股份总数490,646,773股的1.6606%。具体
如下:
    2
    1、现场出席会议情况
    出席本次现场会议的股东及股东代理人4人,代表股份279,707,341股,占公司
有表决权股份总数490,646,773股的57.0079%。其中,参加表决的中小投资者共1人
,代表股份317,300股,占公司有表决权股份总数490,646,773股的0.0647%。
    2、网络投票情况
    根据深圳证券信息有限公司提供的数据,通过深圳证券交易所互联网投票系统
和交易系统投票的股东7人,代表股份7,830,446股,占公司有表决权股份总数490,6
46,773股的1.5959%。其中,参加表决的中小投资者共7人,代表股份7,830,446股
,占公司有表决权股份总数490,646,773股的1.5959%。
    3、委托独立董事投票情况
    在独立董事征集投票权期间,共有0名股东委托独立董事投票,代表具有表决权
的股份数0股,占公司有表决权股份总数490,646,773股的0.0000%。
    公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议,高级管理人员及公司聘请的律
师列席了本次会议。
    三、议案审议及表决情况
    本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行表决,议案第1项
至第5项以特别决议方式审议,经出席会议有表决权的股东所持表决权的2/3以上通
过。具体表决情况如下:
    1、审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划
(草案)>的议案》
    表决结果:同意287,486,087股,占出席会议所有股东所持股份的99.9820%;反
对51,700股,占出席会议所有股东所持股份的0.0180%;弃权0股,占出席会议所有
股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意8,096,046股,占出席会议中小股东所持股份
的99.3655%;反对51,700股,占出席会议中小股东所持股份的0.6345%;弃权0股,
占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    2、审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计
划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》
    表决结果:同意287,486,087股,占出席会议所有股东所持股份的99.9820%;
    3
    反对51,700股,占出席会议所有股东所持股份的0.0180%;弃权0股,占出席会
议所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意8,096,046股,占出席会议中小股东所持股份
的99.3655%;反对51,700股,占出席会议中小股东所持股份的0.6345%;弃权0股,
占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3、逐项审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与
限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
    3.1实施激励计划的目的
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.2 本激励计划的管理机构
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.3 激励对象的确定依据和范围
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.4 股权激励计划具体内容
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;
    4
    反对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席
会议所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.5 本激励计划的实施、授予及激励对象行权/解除限售程序
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.6 公司与激励对象各自的权利义务
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    3.7 公司、激励对象发生异动的处理
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议
所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    4、审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会
    5
    议所有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

    表决结果:同意284,899,848股,占出席会议所有股东所持股份的99.0826%;反
对2,637,939股,占出席会议所有股东所持股份的0.9174%;弃权0股,占出席会议所
有股东所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意5,509,807股,占出席会议中小股东所持股份
的67.6237%;反对2,637,939股,占出席会议中小股东所持股份的32.3763%;弃权0
股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    上述议案已分别经公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十二
次会议审议通过,具体内容详见2019年11月13日的信息披露媒体巨潮资讯网(www.c
ninfo.com.cn)。
    四、律师出具的法律意见
    1、律师事务所名称:北京金诚同达律师事务所
    2、律师姓名:赵力峰先生、贺维先生
    3、结论性意见:本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律
、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1、北方华创科技集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议
    2、北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2020年第一次
临时股东大会的法律意见书
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    董事会
    2020年1月14日

[2019-12-28](002371)北方华创:关于签署高精密电子元器件产业化基地扩产项目募集资金四方监管协议的公告

    证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-084
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于签署高精密电子元器件产业化基地扩产项目募集资金四方监管协议的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1949号)核准,北方华创科技集团股份
有限公司(以下简称“公司”,“乙方”)非公开发行不超过 91,600,874 股新股。
    本次非公开发行的股票数量为32,642,401股,发行对象总数为3名,其中国家集
成电路产业投资基金股份有限公司认购14,866,836股,北京电子控股有限责任公司
认购9,695,763股,北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)认购8,079,802股。
本次非公开发行每股发行价格61.27元,募集资金总额为人民币1,999,999,909.27
元,扣除发行费用19,797,403.49元(含税)后,募集资金净额1,980,202,505.78元
,考虑可抵扣进项税额后,实际募集资金净额为1,981,323,113.51元。2019年11月
20日,中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的募集资金到位情况进
行了审验,并出具了中审亚太验字(2019)010631-2号《关于北方华创科技集团股
份有限公司验资报告》验证确认。
    根据《北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票新增股份变动报告及上
市公告书》中公开披露的内容,本次募集资金在扣除发行相关费用后用于投资“高
端集成电路装备研发及产业化项目”和“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”
,其中“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”由公司下属全资子公司北京飞行
博达电子有限公司(以下简称“飞行博达”,“甲方”)承担实施,募集资金拟投
入金额220,000,000.00元,在扣除发行相关费用后,实际用于投资“高精密电子元
器件产业化基地扩产项目”金额为217,822,275.64元。
    为规范公司募集资金管理,保护投资者的利益,根据《深圳证券交易所中
    小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《
募集资金管理办法》的相关规定,飞行博达在中信银行股份有限公司北京分行(以
下简称“丙方”)开设了募集资金专项账户(以下简称“专户”)。公司、飞行博
达、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司(以下简称“丁方”)、中信银行股
份有限公司北京分行共同签署了《募集资金四方监管协议》,具体内容如下:
    一、募集资金专项账户情况
    飞行博达在中信银行股份有限公司北京分行开设募集资金专项账户,账号为811
0701013101776174,截至2019年12月19日,专户余额为217,822,275.64元。该专户
仅用于甲方的高精密电子元器件产业化基地扩产项目募集资金的存储和使用,不得
用作其他用途。
    在募集资金专户内,甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合
理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方
式、存放期限等信息及时通知丁方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得
设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支
取资金。
    二、甲、乙、丙三方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法
》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、乙方作为发行人、甲方的全资股东,应该对甲方募集资金的全程使用进行
监督和管理,确保甲方遵守乙方制订的募集资金管理制度和相关财务管理制度,并
使甲方在使用募集资金的过程中符合相关的法律、法规及《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等的规定。
    四、丁方作为乙方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据深圳证券交易所关于上市公
司募集资金管理的相关规定以及乙方制定的《募集资金使用管理制度》履行其监督
职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲、乙、丙三方应积
极配合丁方的调查和查询。
    甲乙双方及甲乙双方授权丁方指定的保荐代表人张林、逯金才可以随时到丙方
查询、复印甲方专户的资料;丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
    保荐代表人向丙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丁
方指定的其他工作人员向丙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明和单位介绍信。
    五、丙方按月(每月10日之前)向甲方、乙方出具对账单,并抄送丁方。丙方
应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集
资金净额的5%的(以孰低为原则),甲方、乙方以及丙方应在2个工作日内以邮件方
式通知丁方,同时提供专户的支出清单。
    七、甲方当年存在募集资金运用的,董事会应当出具半年度及年度募集资金的
存放与使用情况专项报告,并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出
具鉴证报告。
    八、丙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时,应及时告知丁
方,并配合丁方进行调查和核实。丁方经现场检查等方式核实后,如发现甲方募集
资金管理存在重大违规情况或者重大风险的,应及时向深圳证券交易所报告。
    九、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的,
应当将相关证明文件书面通知甲、乙、丙三方,同时向甲、乙、丙三方通知更换后
保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力,本协议第四条约定
的甲乙双方对丁方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人自动继受享有。
    十、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或未及时按照本协议第六条的规定
向丁方通知专户大额支取情况,以及丙方存在未配合丁方查询与调查专户情形的,
甲方或丁方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    十一、丁方应当每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
丁方应在每个会计年度结束后对甲方年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报
告并披露。如甲方募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、
“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的,丁方应当在其核查报告中认真分
析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因,并提出明确的核查意见。甲方、乙方和
丙方应积极协助和配合丁方的上述工作。
    十二、本协议任何一方当事人违反本协议,应向守约方承担违约责任,并赔偿
守约方因此所遭受的损失。
    十三、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人(负责人)或其授权代表签署
并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协
商一致终止本协议并销户之日起失效。
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    董事会
    2019年12月28日

[2019-12-27](002371)北方华创:关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

    1
    证券代码:002371 证券简称:北方华创 公告编号:2019-082
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于召开2020年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次:2020年第一次临时股东大会。
    2、会议召集人:公司董事会。
    3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
    2019年11月20日,公司召开第六届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于
召开公司2019年第四次临时股东大会的议案》。根据2019年11月21日披露的《第六
届董事会第二十七次会议决议公告》,由于公司2019年第四次临时股东大会所审议
的2019年股权激励计划相关事项尚需北京市国有资产监督管理委员会审核通过,关
于召开公司2019年第四次临时股东大会的具体时间,公司董事会将另行通知。
    2019年12月23日,公司收到北京市国有资产监督管理委员会《关于北方华创科
技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》(京国资[2019]154 号),
批准了公司2019年股权激励计划。公司于2019年12月24日发布了《关于2019年股票
期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
    根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》关于临时股东大
会应于会议召开15日前发布通知公告的规定,结合激励工作安排,原计划于2019年
召开的第四次临时股东大会将调整为2020年1月份召开,会议的届次也相应调整为20
20年第一次临时股东大会,会议审议的议案及其内容均不变。
    4、会议召开日期和时间:
    (1)现场会议时间:2020年1月13日14:00;
    2
    (2)网络投票时间:2020年1月13日。
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年1月13日9:30~11:3
0,13:00~15:00;
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年1月13日9:15~15:00
期间的任意时间。
    5、会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.
com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上
述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权
出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。
    6、会议股权登记日:2020年1月6日
    7、出席对象:
    (1)截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会,并可以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。
    本次会议审议的议案3、议案4、议案5三项议案涉及关联交易,关联股东北京硅
元科电微电子技术有限责任公司、北京圆合电子技术股份有限公司回避表决。回避
表决的股东也不得接受其他股东委托进行投票。
    (2)本公司董事、监事和高级管理人员。
    (3)本公司聘请的律师。
    7、会议地点:北方华创科技集团股份有限公司5C02会议室(北京市北京经济技
术开发区文昌大道8号)。
    二、会议审议事项
    1、关于调整《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)》的
议案;
    2、关于《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管
理办法(修订稿)》的议案;
    3、关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激
    3
    励计划(草案)》及其摘要的议案:
    3.1实施激励计划的目的
    3.2本激励计划的管理机构
    3.3激励对象的确定依据和范围
    3.4股权激励计划具体内容
    3.5本激励计划的实施、授予及激励对象行权/解除限售程序
    3.6公司与激励对象各自的权利义务
    3.7公司、激励对象发生异动的处理
    4、关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的议案;
    5、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。
    本次会议议案均为特别决议事项,需经出席股东大会的股东(包括股东代理人
)所持表决权的三分之二以上通过,并对中小投资者的表决单独计票。议案3需逐项
表决。议案3、议案4、议案5需要关联股东北京硅元科电微电子技术有限责任公司
、北京圆合电子技术股份有限公司回避表决。
    上述议案的具体内容详见2019年11月13日公司在《中国证券报》、《证券时报
》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《第六届董事会第二十六次
会议决议公告》、《第六届监事会第二十二次会议决议公告》等相关披露文件。
    为保护投资者权益,使公司股东充分行使权利,表达自己的意愿,根据《上市
公司股权激励管理办法》的有关规定,公司全体独立董事一致同意由公司独立董事
吴西彬先生就此次股东大会审议的议案向全体股东征集投票权,有关征集投票权的
时间、方式、程序详见与本公告同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《北方华创科技集团股份有限公司独立董事
公开征集委托投票权报告书》。
    三、提案编码
    本次股东大会议案对应 “提案编码”一览表如下:
    提案编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的项目可以投票
    100
    总议案
    √
    4
    1.00
    关于调整《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)》的议
案
    √
    2.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理
办法(修订稿)》的议案
    √
    3.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
(草案)》及其摘要的议案
    √
    3.01
    实施激励计划的目的
    √
    3.02
    本激励计划的管理机构
    √
    3.03
    激励对象的确定依据和范围
    √
    3.04
    股权激励计划具体内容
    √
    3.05
    本激励计划的实施、授予及激励对象行权/解除限售程序
    √
    3.06
    公司与激励对象各自的权利义务
    √
    3.07
    公司、激励对象发生异动的处理
    √
    4.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的议案
    √
    5.00
    关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
    √
    四、现场会议登记方法
    1、登记时间:2020年1月8日上午9:30-11:30,下午13:00-17:00。
    2、登记地点:北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。
    3、登记办法:
    (1)自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡
登记;委托代理人持本人身份证、授权委托书(请参考附件2)和委托人的身份证
复印件、股东账户卡复印件办理登记。
    (2)法人股东由法定代表人出席的,凭营业执照复印件(加盖公章)、法定代
表人身份证复印件以及法定代表人资格证明办理登记手续;授权委托代理人出席的
,凭营业执照复印件(加盖公章)、法人授权委托书(请参考附件2)、法定代表
人资格证明、法定代表人身份证复印件和本人身份证办理登记。
    5
    (3)异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。
    4、出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台,股东可以通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的
具体操作流程见附件1。
    六、其他
    1、会议联系方式
    联系人:王晓宁、袁国林
    电话:010-57840288
    传真:010-57840288
    电子邮箱:wangxiaoning@naura.com、yuanguolin@naura.com
    通讯地址:北京市北京经济技术开发区文昌大道8号
    邮编:100176
    2、本次股东大会出席者所有费用自理。
    七、备查文件
    1、公司第六届董事会第二十六次会议决议;
    2、公司第六届监事会第二十二次会议决议;
    3、公司第六届董事会第二十七次会议决议;
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    董事会
    2019年12月27日
    6
    附件1:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码:362371。
    2、投票简称:北方投票。
    3、对于非累积投票议案,根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

    4、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同
意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第一次有效投票为准。
如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的分议案的表
决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决
,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
    5、不符合上述规定的投票申报无效,深交所交易系统作自动撤单处理,视为未
参与投票。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间:2020年1月13日的交易时间,即 9:30-11:30,13:00-15:00。
    2、股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年1月13日上午9:15,结束时间为202
0年1月13日下午15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数
字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系
统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登陆http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    7
    附件2:
    授权委托书
    兹委托 先生(女士)代表本人/本单位出席北方华创科技集团股份有限公司202
0年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人证券帐号: 持股数: 股
    委托人身份证件号码(法人股东社会统一信用代码):
    委托人持股性质:
    委托有效期限: 年 月 日至 年 月 日
    受托人(签字):
    受托人身份证件号码:
    本人/公司(委托人)对本次股东大会议案的表决意见如下:
    提案编码
    提案名称
    表决意见
    同意
    反对
    弃权
    100
    总议案
    1.00
    关于调整《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)》的议
案
    2.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理
办法(修订稿)》的议案
    3.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
(草案)》及其摘要的议案
    3.01
    实施激励计划的目的
    3.02
    本激励计划的管理机构
    3.03
    激励对象的确定依据和范围
    3.04
    股权激励计划具体内容
    8
    注:此授权委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述
审议项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项
以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    委托人签字(法人股东加盖公章):
    授权委托书签发日期: 年 月 日
    3.05
    本激励计划的实施、授予及激励对象行权/解除限售程序
    3.06
    公司与激励对象各自的权利义务
    3.07
    公司、激励对象发生异动的处理
    4.00
    关于《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的议案
    5.00
    关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

[2019-12-24](002371)北方华创:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告

    证券代码:002371 证券简称:北方华创 公告编号:2019-081
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管
理委员会批复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十六
次会议、第六届监事会第二十二次会议,分别审议通过了《关于<北方华创科技集团
股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案
》、《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》,并于2019年11月13日披露了上述事项。
    2019年12月23日,公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京
市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第
二期股权激励计划的批复》(京国资[2019]154号),原则同意公司实施第二期股权
激励计划(即北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划)。
    公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划尚需经股东大会审议通过后方可实
施。
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    董事会
    2019年12月24日

[2019-12-07](002371)北方华创:2019年第三次临时股东大会决议公告

    1
    证券代码:002371 证券简称:北方华创 公告编号:2019-077
    北方华创科技集团股份有限公司
    2019年第三次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    2、本次股东大会无变更或否决议案的情况。
    一、会议召开情况
    1、召开时间:
    (1)现场会议时间:2019年12月6日,下午14:00
    (2)网络投票时间:2019年12月5日至2019年12月6日
    通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2019年12月6日上午 9:30-11:3
0,下午 13:00-15:00;
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年12月5日下午15:00至2
019年12月6日下午15:00期间的任意时间。
    2、召开地点:北京市亦庄经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。
    3、召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式
    4、召集人:公司董事会
    5、主持人:董事长张劲松先生
    本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
    二、会议出席情况
    出席本次会议的股东及股东代理人共15人,代表股份263,138,078股,占公司有
表决权股份总数458,004,372股的57.4532%,其中, 参加表决的中小投资者共12人
,代表股份8,310,636股,占公司有表决权股份总数458,004,372
    2
    股的1.8145%。具体如下:
    1、现场出席会议情况
    出席本次现场会议的股东及股东代理人6人,代表股份255,174,842股,占公司
有表决权股份总数458,004,372股的55.7145%。其中,参加表决的中小投资者共3人
,代表股份347,400股,占公司有表决权股份总数458,004,372股的0.0759%。
    2、网络投票情况
    根据深圳证券信息有限公司提供的数据,通过深圳证券交易所互联网投票系统
和交易系统投票的股东9人,代表股份7,963,236股,占公司有表决权股份总数458,0
04,372股的1.7387%。其中,参加表决的中小投资者共9人,代表股份7,963,236股
,占公司有表决权股份总数458,004,372股的1.7387%。
    公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议,高级管理人员及公司聘请的律
师列席了本次会议。
    三、议案审议及表决情况
    本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行表决,具体表决
情况如下:
    1、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    2、审议通过了《关于修改股东大会议事规则的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    3、审议通过了《关于修改董事会议事规则的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    3
    4、审议通过了《关于修改投资决策管理制度的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    5、审议通过了《关于修改关联交易管理制度的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    6、审议通过了《关于修改监事会议事规则的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    7、审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》
    本次股东大会采用累积投票制选举赵晋荣先生、潘金峰先生、陶海虹女士、徐
涛先生、张建辉先生、杨征帆先生、王梁先生为公司第七届董事会非独立董事,选
举刘越女士、吴西彬先生、陈胜华先生、吴汉明先生为公司第七届董事会独立董事
(独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案无异议),以上11人共同
组成公司第七届董事会,任期自本次股东大会决议通过之日起三年。以上人员未受
到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民
法院公布的失信被执行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任
公司董事的情形。
    具体表决情况如下:
    (1)非独立董事:
    7.1 表决结果:同意:263,007,495股,占出席会议有表决权股份总数263,138,0
78的99.9504%%,选举赵晋荣先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,053股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    7.2 表决结果:同意263,007,490股,占出席会议有表决权股份总数
    4
    263,138,078的99.9504%,选举潘金峰先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,048股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    7.3 表决结果:同意263,007,490股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9504%,选举陶海虹女士为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,048股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    7.4 表决结果:同意263,007,490股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9504%,选举徐涛先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,048股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    7.5 表决结果:同意263,007,490股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9504%,选举张建辉先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,048股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    7.6 表决结果:同意262,962,790股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9334%,选举杨征帆先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,135,348股,占出席会议中小股东所持股份
的97.8908%。
    7.7 表决结果:同意263,007,490股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9504%,选举王梁先生为公司第七届董事会董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,180,048股,占出席会议中小股东所持股份
的98.4287%。
    (2)独立董事:
    7.8 表决结果:同意263,111,281股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9898%,选举刘越女士为公司第七届董事会独立董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,283,839股,占出席会议中小股东所持股份
的99.6776%。
    7.9 表决结果:同意263,111,278股,占出席会议有表决权股份总数
    5
    263,138,078的99.9898%,选举吴西彬先生为公司第七届董事会独立董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,283,836股,占出席会议中小股东所持股份
的99.6775%。
    7.10 表决结果:同意263,111,278股,占出席会议有表决权股份总数263,138,0
78的99.9898%,选举陈胜华先生为公司第七届董事会独立董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,283,836股,占出席会议中小股东所持股份
的99.6775%。
    7.11表决结果:同意263,111,278股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9898%,选举吴汉明先生为公司第七届董事会独立董事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,283,836股,占出席会议中小股东所持股份
的99.6775%。
    上述董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过
公司董事总人数的二分之一。
    8、审议通过了《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》
    本次股东大会选举赵学新先生、吕玉梅女士为公司第七届监事会股东代表监事
,与职工代表大会选举出的职工代表监事刘璐女士共同组成公司第七届监事会,任
期自本次股东大会决议通过之日起三年。以上人员未受到过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信被执行人,
也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。具体表决
情况如下:
    8.1 表决结果:同意263,091,180股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9822%,选举赵学新先生为公司第七届监事会监事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,263,738股,占出席会议中小股东所持股份
的99.4357%。
    8.2 表决结果:同意263,020,890股,占出席会议有表决权股份总数263,138,07
8的99.9555%,选举吕玉梅女士为公司第七届监事会监事;
    其中,中小投资者表决结果:同意8,193,448股,占出席会议中小股东所持股份
的98.5899%。
    最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监
    6
    事总数的二分之一;单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
    9、审议通过了《关于公司第七届董事会独立董事津贴的议案》
    表决结果:同意263,138,078股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;
反对0股,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出席会议所有股东
所持股份的0.0000%。
    其中,中小投资者表决结果:同意8,310,636股,占出席会议中小股东所持股份
的100.0000%;反对0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%;弃权0股,占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
    四、律师出具的法律意见
    1、律师事务所名称:北京金诚同达律师事务所
    2、律师姓名:贺维先生、赵力峰先生
    3、结论性意见:本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律
、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1、北方华创科技集团股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议
    2、北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2019年第三次
临时股东大会的法律意见书
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    董事会
    2019年12月6日

[2019-12-07](002371)北方华创:关于选举职工代表监事的公告

    证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-078
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于选举职工代表监事的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    鉴于北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会任期
届满,根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定,公司于2
019年10月11日下午在公司会议室以现场方式召开了2019年第三次职工代表大会。
经全体与会代表一致表决通过,同意选举刘璐女士为公司第七届监事会职工代表监
事,与公司2019年第三次临时股东大会选举产生的2名股东代表监事共同组成公司第
七届监事会,任期自股东大会通过之日起三年。
    上述职工代表监事符合《公司法》有关监事任职的资格和条件。公司第七届监
事会成员中,最近二年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司
监事总数的二分之一;单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
    刘璐女士简历详见附件。
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    监事会
    2019年12月6日
    附:职工代表监事简历
    刘璐,女,1984 年11 月出生,中国国籍,研究生学历,曾任本公司行政秘
    书、行政主管、办公室副主任,现任本公司总经理助理、纪委副书记、总经理
办
    公室主任、监事会职工代表监事。
    刘璐女士未持有本公司股票,与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有
    本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。刘璐女士
不
    存在《公司法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件
    规定的不得担任上市公司监事的任何情形,不属于失信被执行人,未受过中国
证
    监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒,具备监事的任职资格。

[2019-12-07](002371)北方华创:第七届监事会第一次会议决议公告

    证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-080
    北方华创科技集团股份有限公司
    第七届监事会第一次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第一次会
议通知于2019年11月27日以电话及电子邮件方式发出。会议于2019年12月6日下午如
期在公司会议室以现场方式召开,应到监事3人,实到监事3人,符合《公司法》和
《公司章程》的规定。会议由监事赵学新先生主持。
    本次会议通过决议如下:
    1、审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》
    同意选举赵学新先生为公司第七届监事会主席,任期三年,自本次会议通过之
日起至本届监事会任期届满时止。赵学新先生简历见附件。
    最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总
数的二分之一;单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
    表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司
    监事会
    2019年12月6日
    附:监事会主席简历
    赵学新先生,1962年7月出生,中国国籍,硕士,高级会计师。曾任国营第七三
八厂财务科会计、副科长、计算机事业部财务科科长、计算机分厂副厂长、副总会
计师、总会计师,北京兆维电子(集团)有限责任公司总会计师,北京兆维科技开
发有限公司分党委书记、总经理,北京兆维电子(集团)有限责任公司执行副总裁
,北京北广电子集团有限责任公司财务总监。现任北京电子控股有限责任公司外派
监事会主席,兼任北方华创科技集团股份有限公司监事会主席,北京飞宇微电子有
限责任公司监事会主席,北京易亨电子集团有限责任公司监事会主席,北京大华无
线电仪器有限责任公司监事会主席、北京集成电路装备创新中心监事会主席,北京
京东方投资发展有限公司监事会监事。
    赵学新先生未持有本公司股份,在公司实际控制人-北京电子控股有限责任公司
担任外派监事会主席,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分
之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信
被执行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

[2019-12-07](002371)北方华创:第七届董事会第一次会议决议公告
  证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-079
  北方华创科技集团股份有限公司
  第七届董事会第一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第一次会议
通知于2019年11月27日以电话、电子邮件方式发出。2019年12月6日下午会议如期在
公司会议室以现场方式召开,应到董事11名,实到11名,会议由董事赵晋荣先生主
持。公司监事及高级管理人员列席了会议,会议的召集、召开符合《公司法》和《
公司章程》的规定。
  本次会议通过决议如下:
  1、审议通过了《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》
  同意选举赵晋荣先生为公司董事长,任期为三年,自本次会议通过之日起至本
届董事会任期届满时止。赵晋荣先生简历见附件。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  2、审议通过了《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》
  同意选举潘金峰先生为公司副董事长,任期为三年,自本次会议通过之日起至
本届董事会任期届满时止。潘金峰先生简历见附件。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  3、审议通过了《关于组建公司第七届董事会专门委员会的议案》
  根据《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则的相关规定
,同意组建第七届董事会专门委员会,专门委员会具体组成如下:
  (1)战略委员会
  主任委员(召集人):赵晋荣
  委员:潘金峰、陶海虹、杨征帆、吴汉明。
  (2)审计委员会
  主任委员(召集人):陈胜华
  委员:吴西彬、刘越、徐涛、王梁。
  审计委员会下设审计部作为内审部门,聘任刘辉女士担任内审部门负责人,任
期三年,与本届董事会任期相同。刘辉女士简历见附件。
  (3)提名委员会
  主任委员(召集人):吴汉明
  委员:刘越、吴西彬、赵晋荣、潘金峰。
  (4)薪酬与考核委员会
  主任委员(召集人):吴西彬
  委员:刘越、陈胜华、吴汉明、潘金峰。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  4、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》
  同意聘任赵晋荣先生为执行委员会主席;同意聘任陶海虹女士为公司总经理、执
行委员会副主席;同意聘任唐飞先生、顾为群先生、龙小鸽先生、李东旗先生、文
东先生、王晓宁先生、郑炜先生、纪安宽先生为公司副总经理、执行委员会委员;同
意聘任李延辉先生为公司财务总监、执行委员会委员。
  以上人员任期均为三年,自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止。
相关人员简历见附件。
  公司独立董事对高级管理人员的聘任发表了独立意见,详见公司指定信息披露
媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  5、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的议案》
  同意聘任王晓宁先生为公司董事会秘书,同意聘任孙铮女士为公司证券事务代
表,任期均为三年,自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止。王晓宁先
生的任职资料已报送深圳证券交易所备案审核且无异议。王晓宁先生、孙铮女士已
取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。相关人员简历见附件。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  6、审议通过了《关于修改董事会战略委员会工作细则的议案》
  同意修订公司《董事会战略委员会工作细则》。修订后的《董事会战略委员
  会工作细则》及《董事会战略委员会工作细则修订对照表》详见公司指定信息
披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  7、审议通过了《关于修改董事会审计委员会工作细则的议案》
  同意修订公司《董事会审计委员会工作细则》。修订后的《董事会审计委员会
工作细则》及《董事会审计委员会工作细则修订对照表》详见公司指定信息披露媒
体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  8、审议通过了《关于修改董事会提名委员会工作细则的议案》
  同意修订公司《董事会提名委员会工作细则》。修订后的《董事会提名委员会
工作细则》及《董事会提名委员会工作细则修订对照表》详见公司指定信息披露媒
体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  9、审议通过了《关于修改董事会薪酬与考核委员会工作细则的议案》
  同意修订公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。修订后的《董事会薪酬
与考核委员会工作细则》及《董事会薪酬与考核委员会工作细则修订对照表》详见
公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  10、审议通过了《关于制定执行委员会议事规则的议案》
  同意公司成立执行委员会及制定的《执行委员会议事规则》。《执行委员会议
事规则》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。
  特此公告。
  北方华创科技集团股份有限公司
  董事会
  2019年12月6日
  附件:相关人员简历
  1、董事长简历
  赵晋荣,男,1964年8月出生,中国国籍,硕士,教授级高级工程师。曾任北京
建中机器厂微电子设备研究所副所长,北京建中机器厂副厂长、总工程师、常务副
厂长,北京七星华创电子股份有限公司副总经理、总经理,北京北方微电子基地设
备工艺研究中心有限责任公司副总经理、总经理。2014年入选国家百千万人才工程
,2015年被评为享受国务院政府特殊津贴人员,2019年被授予“北京学者”称号。
现任北京北方华创微电子装备有限公司董事长、首席执行官,NAURA Akrion Inc.董
事长,中国电子专用设备工业协会理事长,中国IGBT技术创新与产业联盟副理事长
,本公司董事、总裁。
  赵晋荣先生未持有本公司股份,持有本公司股东-北京圆合电子技术股份有限公
司(以下简称“圆合公司”)6.23%的股权,且圆合公司持有本公司0.65%的股份。赵
晋荣先生与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份
的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信被执行人,也不存
在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  2、副董事长简历
  潘金峰先生,男,1979年9月出生,中国国籍,硕士,高级经济师。曾任北京兆
维电子(集团)有限责任公司销售总公司上海销售公司职员、企业策划部职员,北京
兆维电子(集团)有限责任公司兆维实业总公司经营部副经理、经营部经理、兆维大
厦项目部经理、总经理助理、副总经理、总经理,北京兆维电子(集团)有限责任公
司执行副总裁,北京易亨电子集团有限责任公司党委副书记、总经理,北京电子控
股有限责任公司总经理助理。现任北京电子控股有限责任公司副总经理,兼任京东
方科技集团股份有限公司副董事长,北电爱思特(江苏)科技有限公司董事长,北电
新能源科技(江苏)有限公司董事长,北京电控爱思开科技有限公司董事,北京集成
电路装备创新中心有限公司董事。
  潘金峰先生未持有本公司股份,在公司实际控制人北京电子控股有限责任
  公司任副总经理,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分
之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信
被执行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  3、内审部门负责人简历
  刘辉,女,1981年6月出生,本科学历,中级审计师,澳洲注册会计师(CPA Aus
tralia),英国特许管理会计师(CIMA)。曾任中国中东投资贸易促进中心(阿联酋)
财务部会计,北京中瑞诚联合会计师事务所国际业务部项目经理,现任北方华创科
技集团股份有限公司审计部部长。
  4、公司高级管理人员简历
  赵晋荣,男,1964年8月出生,中国国籍,硕士,教授级高级工程师。曾任北京
建中机器厂微电子设备研究所副所长,北京建中机器厂副厂长、总工程师、常务副
厂长,北京七星华创电子股份有限公司副总经理、总经理,北京北方微电子基地设
备工艺研究中心有限责任公司副总经理、总经理。2014年入选国家百千万人才工程
,2015年被评为享受国务院政府特殊津贴人员,2019年被授予“北京学者”称号。
现任北京北方华创微电子装备有限公司董事长、首席执行官,NAURA Akrion Inc.董
事长,中国电子专用设备工业协会理事长,中国IGBT技术创新与产业联盟副理事长
,本公司董事、总裁。
  赵晋荣先生未持有本公司股份,持有本公司股东-北京圆合电子技术股份有限公
司(以下简称“圆合公司”)6.23%的股权,且圆合公司持有本公司0.65%的股份。赵
晋荣先生与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份
的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信被执行人,也不存
在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  陶海虹,女,1975年2月出生,中国国籍,硕士,高级人力资源管理师,第十四
届、第十五届北京市人大代表。曾任北京建中机器厂真空设备研究所副所长、所长
,微电子设备分公司技术副经理,北京北方微电子基地设备工艺研究中
  心有限责任公司总裁助理、人力资源副总经理、党委书记,北京七星华创电子
股份有限公司党委书记,北京北方华创微电子装备有限公司党委书记、副总经理。
现任本公司董事、党委书记、高级副总裁。
  陶海虹女士未持有本公司股份,持有本公司股东—北京圆合电子技术股份有限
公司3.60%的股权,圆合公司持有本公司0.65%的股份。陶海虹女士与本公司其他董
事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间
不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的
情形,不属于最高人民法院公布的失信被执行人,也不存在《公司法》、《公司章
程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  唐飞,男,1976年10月出生,中国国籍,硕士,经济师。曾任北京建中机器厂
市场部副部长,北京晨晶电子有限公司总经理,北京七星华创电子股份有限公司战
略发展部部长,副总经理、总经理。现任北京七星华创精密电子科技有限责任公司
执行董事、总裁,北京晨晶电子有限公司董事长,北京飞行博达电子有限公司执行
董事,北京七一八友益电子有限责任公司董事长,北京七一八友晟电子有限公司董
事长,北京七星华创微电子有限责任公司执行董事,北京七星华创微波电子技术有
限公司董事,本公司高级副总裁。
  唐飞先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有
本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、《
公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。 顾为群,男,1967 年11
月出生,中国国籍,本科,工程师。曾任北京建中机器厂设计员、市场部部长,北
京七星华创电子股份有限公司工业炉事业部总经理,北京七一八友益电子有限责任
公司董事,北京七一八友晟电子有限公司董事,北京七星华创弗朗特电子有限公司
董事长,北京七星华创电子股份有限公司党委书记。现任中国电子节能协会副理事
长,北京北方华创真空技术有限公司执行董事、总裁,北京北方华创新能源锂电装
备技术有限公司执行董事、总裁,北京北方华创磁电科技有限公司董事长,本公司高级副总裁。
  顾为群先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持
有本公司百分之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。未
  受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在
《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
  龙小鸽先生,男,1961年3月出生,中国国籍,本科,工程师。曾任798厂质量
检测站理化实验室工程师、室主任,798厂质量检测站副经理,798厂质量检测计量
站主任,798厂科技质量部部长,798厂副总工程师,北京七星华电科技集团有限责
任公司企划部部长,北京七星华创电子股份有限公司科技开发部部长,北京七星华
创精密电子科技有限责任公司常务副总裁。现任北京七星华创精密电子科技有限责
任公司常务副总裁,北京七星华创微波电子技术有限公司董事,北京七一八友晟电
子有限公司董事,北京七一八友益电子有限责任公司董事,北京晨晶电子有限公司
董事,本公司副总裁。
  龙小鸽先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持
有本公司百分之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法
》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
  李东旗,男,1963年1月出生,中国国籍,本科,高级工程师。曾任北京建中机
器厂第二设计所副所长、所长、副总工程师,北京建中机器厂微电子设备分公司支
部书记、副总经理,北京七星华创电子股份有限公司企业管理部部长、新品技术开
发部部长、总经理助理,国际半导体设备材料产业协会(SEMI)中国技术委员会委员
、光伏标准委员会核心委员。现任本公司副总裁。
  李东旗先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持
有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、
《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
  文东,男,1975年9月出生,中国国籍,硕士,高级经济师。曾任德国仕和国际
企业咨询公司中国区并购顾问,北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任公
司项目管理部部长、总经理助理、董事会秘书。现任本公司副总裁。
  文东先生未持有本公司股份,持有本公司股东-北京圆合电子技术股份有限公司
(以下简称“圆合公司”)3.18%的股权,且圆合公司持有本公司0.65%的股份。文东
先生与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五
  以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信被执
行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的
情形。
  王晓宁,男,1974年5月出生,中国国籍,硕士。曾任北京京东方投资发展有限
公司综合管理部部长,北京电子控股有限责任公司投资证券部副总监,北京京东方
投资发展有限公司董事,北电新能源科技(江苏)有限公司董事。现任本公司副总裁
、董事会秘书。
  王晓宁先生未持有本公司股票,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持
有本公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布的失信被执
行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的
情形。
  李延辉,男,1978年11月出生,中国国籍,硕士,会计师、经济师、审计师。
曾任北京七星华创电子股份有限公司会计、财务部部长、财务副总监、财务总监,
北京七星弗洛尔电子设备制造有限公司财务总监,北京七星宏泰电子设备有限责任
公司财务负责人。现任本公司财务总监。
  李延辉先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持
有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、
《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
  郑炜,男,1973年7月出生,中国国籍,硕士,经济师。曾任北京电子控股有限
责任公司战略发展部副部长、党委办公室主任、北京燕东微电子有限公司党委副书
记、纪委书记、工会负责人。现任本公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
  郑炜先生未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有
本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、
  《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
  纪安宽,男,1973年11月出生,中国国籍,硕士。曾任北京建中机器厂厂办主
任、北京七星华创电子股份有限公司总经办主任、北京北方微电子基地设备工艺研
究中心有限责任公司总裁助理兼公共关系部部长、市场总监、营销总监兼销售中心
总经理。现任北京北方华创微电子装备有限公司党委书记、高级副总裁。
  纪安宽先生未持有本公司股份,持有本公司股东-北京圆合电子技术股份有限公
司(以下简称“圆合公司”)5.81%的股权,且圆合公司持有本公司0.65%的股份。与
本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的股东、实
际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高
级管理人员的情形。
  5、证券事务代表简历
  孙铮,女,1988年9月出生,中国国籍,本科学历,经济学学士。2013年7月加
入北京七星华创电子股份有限公司。2015年11月,获得深圳证券交易所颁发的董事
会秘书资格证书。曾任北方华创科技集团股份有限公司证券事务主管,现任北方华
创科技集团股份有限公司证券事务代表。
  孙铮女士未持有本公司股份,与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有
本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,不属于最高人民法院公布
的失信被执行人,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级
管理人员的情形。

[2019-12-05](002371)北方华创:关于签署募集资金三方监管协议的公告

    证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-076
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1949号)核准,北方华创科技集团股份
有限公司(以下简称“公司”,“甲方”)非公开发行不超过 91,600,874 股新股。
    本次非公开发行的股票数量为32,642,401股,发行对象总数为3名,其中国家集
成电路产业投资基金股份有限公司认购14,866,836股,北京电子控股有限责任公司
认购9,695,763股,北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)认购8,079,802股。
本次非公开发行每股发行价格61.27元,募集资金总额为人民币1,999,999,909.27
元,扣除发行费用19,797,403.49元(含税)后,募集资金净额1,980,202,505.78元
,考虑可抵扣进项税额后,实际募集资金净额为1,981,323,113.51元。2019年11月
20日,中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的募集资金到位情况进
行了审验,并出具了中审亚太验字(2019)010631-2号《关于北方华创科技集团股
份有限公司验资报告》验证确认。
    为规范公司募集资金管理,保护中小投资者的权益,根据《中华人民共和国合
同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关
规定,公司分别与中国民生银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有
限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行(以下统称“乙方”)
以及独立财务顾问中信建投证券股份有限公司(以下简称“丙方”)签署了《募集
资金三方监管协议》,具体事项如下:
    一、募集资金专项账户情况
    1、公司已在中国民生银行股份有限公司北京分行开设募集资金专项账户
    (以下简称“专户”),账号为631558756,截至 2019 年 11 月 18 日,专户
余
    额为700,000,000.00 元。该专户仅用于甲方的“高端集成电路装备研发及产业

    化项目”及“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”募集资金的存储和使用
,
    不得用作其他用途。
    2、公司已在上海浦东发展银行股份有限公司北京分行开设募集资金专项账
    户(以下简称“专户”),账号为91090078801900001440 ,截至 2019 年 11 
月
    18 日,专户余额为700,000,000.00 元。该专户仅用于甲方的“高端集成电路
装
    备研发及产业化项目”及“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”募集资金
的
    存储和使用,不得用作其他用途。
    3、公司已在北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行开设募集资金专项账
    户(以下简称“专户”),账号为0101000103000023178,截至 2019 年 11 月
 18
    日,专户余额为582,095,148.18 元。该专户仅用于甲方的“高端集成电路装备

    研发及产业化项目”及“高精密电子元器件产业化基地扩产项目”募集资金的
存
    储和使用,不得用作其他用途。
    二、甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、


    《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他
    工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据深圳证券交易所关
于
    上市公司募集资金管理的相关规定以及甲方制定的《募集资金使用管理制度》
履
    行其监督职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙
    方应积极配合丙方的调查和查询。
    四、甲方及甲方授权丙方指定的保荐代表人张林、逯金才可以随时到乙方
    查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有
关
    专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;
    丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法


    身份证明和单位介绍信。
    五、乙方按月(每月10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应
    当保证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元
    或募集资金净额的5%的(以孰低为原则),甲方及乙方应及时以邮件方式通知
丙
    方,同时提供专户的支出清单。
    七、甲方当年存在募集资金运用的,董事会应当出具半年度及年度募集资
    金的存放与使用情况专项报告,并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使
用
    情况出具鉴证报告。
    八、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时,应及时告
    知丙方,并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后,如发现
甲
    方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的,应及时向深圳证券交易所
报
    告。
    九、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人
    的,应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方,同时向甲方、乙方通知更换后
保
    荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力,本协议第四条约
定
    的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人自动继受享有。
    十、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或未及时按照本协议第六条的
    规定向丙方通知专户大额支取情况,以及乙方存在未配合丙方查询与调查专户
情
    形的,甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    十一、丙方应当每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检
    查。丙方应在每个会计年度结束后对甲方年度募集资金存放与使用情况出具专
项
    核查报告并披露。如甲方募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保
留
    结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的,丙方应当在其核查
报告
    中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因,并提出明确的核查意见。
甲
    方、乙方应积极协助和配合丙方的上述工作。
    十二、本协议任何一方当事人违反本协议,应向守约方承担违约责任,并
    赔偿守约方因此所遭受的损失。
    十三、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或其授权代表签署
    并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各
方
    协商一致终止本协议并销户之日起失效。
    备查文件:
    1、《募集资金三方监管协议》;
    2、中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北方华创科技集
    团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字(2019)010631-2 号】。
    特此公告。
    北方华创科技集团股份有限公司董事会
    2019 年12 月4 日

[2019-12-05](002371)北方华创:关于非公开发行股票相关承诺的公告

    证券代码:002371 股票简称:北方华创 公告编号:2019-075
    北方华创科技集团股份有限公司
    关于非公开发行股票相关承诺的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)非公开发
行股票工作已经完成,现将非公开发行相关承诺公告如下:
    一、发行人承诺
    公司及全体董事承诺发行人发行情况报告书暨上市公告书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
。
    二、发行对象承诺
    本次非公开发行特定对象共3名,北京电子控股有限责任公司、国家集成电路产
业投资基金股份有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)均承诺:在
本次非公开发行过程中认购的公司股票自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定
36个月,在此期间不予转让。限售期满后,将按照中国证监会及深圳证券交易所的
有关规定执行。
    三、保荐机构(主承销商)承诺
    公司本次非公开发行股票保荐机构(主承销商)中信建投证券股份有限公司声
明:本公司已对发行人发行情况报告书暨上市公告书进行了核查,确认不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任。
    四、审计机构承诺
    中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:本所及签字注册会计师已阅读
发行人发行情况报告书暨上市公告书,确认发行情况报告书暨上市公告书与本所出
具的审计报告无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在发行情况报
    告书暨上市公告书中引用的审计报告内容无异议,确认发行情况报告书暨上市
公
    告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实
性、
    准确性和完整性承担相应的法律责任。
    五、验资机构承诺
    中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:本所及签字注册会计师已
    阅读发行人发行情况报告书暨上市公告书,确认发行情况报告书暨上市公告书
与
    本所出具的验资报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在发行情况
报
    告书暨上市公告书中引用的本所专业报告的内容无异议,确认发行情况报告书
暨
    上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其
    真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
    六、发行人律师承诺
    北京金诚同达律师事务所承诺:本所及签字的律师已阅读发行人发行情况
    报告书暨上市公告书,确认发行情况报告书暨上市公告书与本所出具的法律意
见
    书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在发行情况报告书暨上市公告书引
用
    的法律意见书的内容无异议,确认发行情况报告书暨上市公告书不致因所引用
内
    容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承
担
    相应的法律责任。
    特此公告
    北方华创科技集团股份有限公司董事会
    2019 年12 月4 日

    ★★机构调研
    调研时间:2019年05月24日
    调研公司:东北证券,国海证券,国金证券,西南证券,海通证券,招商证券,太平洋
证券,兴业证券,太平洋保险,中国人寿,光大证券,方正证券,华创证券,国泰君安,中
信建投,东方证券,长城证券,民生证券,东兴证券,安信证券,首创证券,浙商证券,天
风证券,中银基金,国泰基金,嘉实基金,华安基金,华夏基金,长城基金,招商基金,海
富通基金,广发基金,天治基金,光大保德,国投瑞银,天弘基金,中海基金,上投摩根
基金,中欧基金,诺德基金,华商基金,农银汇理,民生加银,浙商基金,财通基金,天安
财险,太平资管,混沌投资,华虹科技投资,平安资产,安邦保险,江信基金,中荷人寿,
中加基金,中银国际,民生信托,国开泰富,财通证券,东证资管,阳光保险,汇添富基金
,华安证券,中金公司,千石资本,北信瑞丰,联讯证券,水印投资,兴证资管,幸福人寿
,中华联合保险,中信证券,华融自营,申万宏源,银河金汇,国开证券,泰康资管,凯基
证券,新时代证券,安邦资管,宏道投资,华夏未来资本,星石投资,观富资产,点石资
管,国都证券,中天证券,溪牛投资,合众资产,中泰证券,温莎资本,沣杨资产,中意资
产,天时开元,新华基金,华元恒道,中金集团,恒基伟业,盛盈资本,东方财富证券,艾
瑞资本,云程泰,国信国投,PinPOINT,中车资本控股,翱赟咨询,南华基金,永瑞财务,诚盛,
    接待人:董事会秘书:王晓宁,总经理:赵晋荣,副总经理:张国铭,财务总监:李延
辉
    调研内容:1、问:请描述一下公司未来2-3年的战略愿景和市场定位?
   答:公司经过多年的基础技术积累和产品开发,新产品会逐渐走向成熟,市场将
不断拓展。未来三到五年,公司业务会保持增长趋势。
2、问:请问目前对于下游晶圆厂扩建的进度和规模有怎样的预期?
   答:外资厂在国内建线,一般是按原厂设备拷贝方案进行配置,对国产设备采购
比例相对较低;对于国内晶圆厂成熟技术节点的扩产,由于海外晶圆厂设备折旧基
本完成,导致国内厂家成本压力较大,评估和采购国产设备的意愿较强;对于国内
先进制程扩产,能采用多少国产设备,需要看国产设备的成熟程度,还需要时间去
突破;国内存储晶圆厂,初期验证的时候采用进口成熟设备比例较大,待其技术突
破产能爬坡时,会逐步增加国产设备的配置比例以降低整线采购成本。
3、问:今年你们中标了很多项目,请问这些中标项目的技术进步情况?
   答:现在中标的都是工艺验证过的设备,在技术性能上和国外设备基本没有差距
。
4、问:请问如何看设备行业新进入者的竞争?
   答:只要行业前景好,一定会有新进入者。对半导体设备企业而言,首先需要在
技术和产品上获得客户的认可,后续还存在售后服务及制造与质量保证能力的跨越
,这对于新进入者而言都是挑战。
5、问:请问,能否分类拆分一下业务发展预期情况?
   答:公司元器件业务预期保持平稳增长;电子专用设备业务总体保持增长态势,
其中锂电设备领域竞争比较激烈,增幅较小;真空设备,受到客户扩产影响,业务
量应该和去年相仿;LED设备,最近行业扩产明显放缓,后续随着新技术出现,可
能带来机会;光伏设备发展势头良好,订单增长将较快;集成电路设备,总体保持
增长。
6、问:请问,中美贸易纠纷对公司业务的影响?
   答:目前,公司出口美国的产品很少,出口关税影响较小;零部件进口采购关税
会导致成本增加,总体影响较小。
7、问:公司在2018年年报不再披露电子工艺装备细分领域营收情况,请问各业务毛
利率是否有变化?
   答:2018年公司对产品业务年报披露方式做了调整,符合公司业务实际情况。20
18年,公司整体电子工艺设备毛利率在35%左右,各类设备的产业情况没有太多变
化,毛利率水平相比上年变化不大。
8、问:请问公司铜互连PVD产品的技术进展情况?
   答:公司铜互连PVD正在多家客户生产线验证。
9、问:请问国内存储器厂商的产能扩张对集成电路设备采购是否快速提升?
   答:目前我们有多款设备进入存储器生产线应用,后续随着产线扩产,公司机会
更多。
10、问:请问公司的预收款额度比较大,原因在于?
    答:预收款增长主要来源于客户订单的增长。
11、问:请问,公司34亿元存货中,多少是集成电路设备的存货?
    答:公司集成电路设备存货占最大比例,其中很大一部分是客户验证中的设备
产生的存货,产业化产品形成存货相对较少。
12、问:请问华为事件后,集成电路行业对国产设备的采用会增加么?
    答:国内厂商对国产设备的评估验证和采购意愿会更强。
13、问:请问对公司CuBSPVD,ALD和清洗设备怎么看?
    答:公司的CuBSPVD技术已经成熟,得到客户认可;ALD是保证高深宽比薄膜沉
积最重要的工艺设备,多台产品完成工艺应用;随着线条更细小,干法清洗工艺会
越来越多地采用,公司干法清洗设备已经研发完成;传统湿法清洗也有一定需求,
公司会持续研发以满足客户需求。
14、问:请问,对刻蚀设备占产线投资比例未来怎么看?
    答:随着工艺制程的进步,刻蚀设备的工艺步数会大幅增加,通过多次曝光实
现线宽缩小,会带来刻蚀设备需求的增加,尤其是硅刻蚀设备。
15、问:请问1万片月产能12寸晶圆线对Cubs的需求是多少?
    答:这个和金属层的数量有关,逻辑产品多些,存储产品少些。
16、问:请问中国公司设备未来在存储器厂是否有更大的渗透率?
    答:存储器无论是3DNAND,还是DRAM对国产设备更为关注。我们认为存储器产
品工艺单一,追求更低成本,不受设计公司约束,所以比较适合国产厂商切入。
17、问:请问公司如何吸引人才?
    答:公司从薪资、长期激励及发展平台等方面,给予员工更好的条件及更积极
的发展空间。
18、问:请问公司怎么看自己专利领域布局?
    答:公司一直注重专利方面持续布局。
19、问:请问一条12寸晶圆生产线如果全用公司设备,会有多大的空间?
    答:整条工艺线中大约分十类设备,北方华创涉及刻蚀、PVD、CVD、清洗、炉
管五大类,这些种类设备的比例大约占到晶圆厂投资50%以上。
20、问:请问公司14nm和10nm以下产品进入什么阶段?
    答:公司多款14nm设备在生产线评估验证,多款10nm设备处于研发中。
21、问:请问在年报披露设备当中,公司设备业务划分口径是怎样的?毛利率怎么
样?
    答:公司电子工艺设备以半导体设备为主,具体为集成电路制造设备、半导体
显示设备、光伏设备(含真空设备)、锂电设备等。毛利率与去年基本一致。
22、问:请问公司在半导体设备市占率情况?
    答:公司在半导体照明、光伏等泛半导体领域市场占有率较高,在集成电路各
细分领域中,先进封装占比最高,功率器件占比次之,逻辑与存储等先进制程领域
占比较低。
23、问:请问公司获得客户的认可是否是由于技术的突破,行业竞争很依赖技术服
务和稳定性,公司技术服务怎么样,如何提升?
    答:产品技术指标满足客户需求是获得客户认可的最低要求,现在客户越来越
看重后续的技术支持服务和设备稳定性,目前公司随着高端制程设备发货量的增加
,对客户服务及设备的可靠性稳定性重视程度越来越高,并已取得了长足的进步,
形成了较完善的服务体系,同时基于公司在半导体照明、光伏、半导体显示等领域
成熟服务经验,培养了大量的客户服务人员和技术支持工程师,公司的客户服务能
力是有保证的。
24、问:请问公司研发费用的构成及营收增长预期?
    答:研发费用构成主要以材料费、验证费为主,各季度来说比较平均,不会有
太大的变化,研发费用的金额预计今年较去年稍多,符合行业及公司的特点。公司
营收预计将保持稳定增长。
25、问:请问电子元器件去年收入7.88亿,这一块增速比较慢,请问主要是什么原
因?
    答:产量增加但价格下降,价格影响是主要因素,2019年还将保持一定的增长
。
26、问:请问公司的库存周转率显著低于海外同行,是什么原因?
    答:主要原因是有大量研发机台在客户端验证,这类机台作为存货占比较高,
明显拉低了库存周转率。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-11-13 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:10.14 成交量:1779.00万股 成交金额:131495.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|深股通专用                            |11910.67      |6909.88       |
|机构专用                              |5160.52       |--            |
|中信证券(山东)有限责任公司淄博分公司|4349.48       |5.16          |
|国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证|3421.20       |419.72        |
|券营业部                              |              |              |
|机构专用                              |3249.54       |--            |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|深股通专用                            |11910.67      |6909.88       |
|五矿证券有限公司南京中央路证券营业部  |--            |2873.47       |
|招商证券股份有限公司深圳东门南路证券营|29.66         |1898.55       |
|业部                                  |              |              |
|华泰证券股份有限公司浙江分公司        |874.84        |1875.00       |
|长江证券股份有限公司台州市府大道证券营|--            |1330.25       |
|业部                                  |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2017-11-08|62.30 |46.36   |2888.04 |鏈烘瀯涓撶敤  |浜旂熆璇佸埜鏈|
|          |      |        |        |              |夐檺鍏徃鍖椾|
|          |      |        |        |              |含鍒嗗叕鍙?,sf|
|          |      |        |        |              |zc=           |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融资余额 |融资买入额|融券余额|融券卖出量|融资融券余额|
|          |  (万元)  |  (万元)  |(万元)|  (万股)  |   (万元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2019-06-27|99387.74  |9408.82   |1178.38 |4.60      |100566.12   |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

=========================================================================
免责条款
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